Устройство воплощения сделок с ценными бумагами. Виды биржевых поручений
Содержание
Содержание 1
Введение 3
1. Запросы, предъявляемые биржей к брокерам. Заказчик и брокер 4
2. Виды заявок покупателей, на выполнение биржевых сделок брокерами 10
3. Спецы и их функции 18
4. Комиссионные, клиринговые операции 22
Заключение 24
Перечень литературы 26
Выдержка
Юридическое личико, исполняющее брокерскую активность, обязано обладать в собственном штате от 1 по 3 профессионалов, имеющих квалификационные аттестаты, а еще сотрудника(контролера), в необыкновенную компетенцию которого вступает воплощение контроля за соответствием брокерской деловитости потребностям законодательства о ценных бумагах. Активность брокера на базаре ценных бумаг вероятна лишь при наличии соответственной лицензии. Лицензия выдается на основании заявления коммерческой организации, сознательной исполнять брокерскую активность. Оно обязано кормить всю информацию в согласовании с установленными требованиями. Кроме заявления представляются бумаги, поставленные комиссией сообразно базару ценных бумаг. Федеральная комиссия либо лицензирующий орган не позже 30 дней со дня получения перечисленных документов обязана предоставить разрешение либо отказать в её выдаче с изложением обстоятельств такового отказа.
Литература
1. Биржевая активность / под ред. А. Г. Грязновой. – М. : Деньги и статистика, 2006. 2. Семенкова Е. В. Операции с ценными бумагами / Е. В. Семенкова. – М. : ИНФРА-М, 2005. 3. Торопов Д. А. Биржевая торговля ценными бумагами, золотом, валютой // Деньги. – 2003. - №7. - С. 24-27. 4. Деньги. Учебное вспомоществование / под ред. А. М. Ковалева. М. : Деньги и статистика, 2009. 5. Якубов А. Биржи и их роль в рыночной экономике // Деньги. – 2005. - №3. – С. 15-17.
Юридическое лицо, осуществляющее брокерскую деятельность, должно иметь в своем штате от 1 до 3 специалистов, имеющих квалификационные аттестаты, а также сотрудн