Оперативно–розыскные мероприятия как способы собирания информации

 

Введение

Тема данной дипломной выпускной работы - «Оперативно - розыскные мероприятия как способ получения информации».

Актуальность данной темы обусловлена прежде всего тем, что современная преступная среда, выступая в качестве противоборствующей стороны по отношению к действиям оперативных работников, является неотъемлемой частью оперативно-розыскной тактики проведения оперативно-розыскных мероприятий. Современную оперативно-розыскную тактику невозможно изучать вне ее взаимосвязи с преступной деятельностью, и в первую очередь с ее организованными формами, поскольку последние напрямую влияют на появление новых или возрождение забытых оперативно-розыскных мероприятий.

Криминальная ситуация в России последнего десятилетия XX в. обострилась до крайних пределов, уровень преступности в нашей стране сегодня приближается к самым высоким мировым показателям.

Доминирующее значение в структуре преступности приобретают тяжкие посягательства, степень общественной опасности которых продолжает возрастать. Среди насильственных преступлений происходит постоянное увеличение числа похищения людей, захватов заложников, криминальных взрывов, вооруженных нападений. Повышается жестокость и агрессивность действий преступников, которые все чаще идут на активное сопротивление правоохранительным органам и изощренное противодействие разоблачительным мерам.

Качественно новые свойства приобретает организованная преступность. Опираясь на коррумпированные связи и значительный "теневой" капитал, преступные сообщества активно влияют на экономику целых регионов, внедряются в наиболее доходные сферы коммерческой деятельности, продвигают своих ставленников в органы исполнительной и законодательной власти.

Одним из наиболее дестабилизирующих криминогенную обстановку факторов является нахождение в незаконном обороте большого количества огнестрельного оружия и взрывчатых веществ. Число зарегистрированных преступлений, связанных с таким оборотом, продолжает неуклонно увеличиваться.

Негативное влияние на криминогенную ситуацию оказывает беспрецедентное расширение масштабов потребления наркотиков.

Медлительность и незавершенность в создании механизмов контроля и защиты новых экономических отношений от криминального проникновения способствует стремительному росту и качественному изменению экономической преступности. Тенденции криминализации экономики наблюдаются практически во всех ее отраслях.

Указанные обстоятельства потребовали принятия адекватных правовых мер со стороны законодательной власти государства. Одной из них стало принятие Федерального закона "Об оперативно - розыскной деятельности".

В Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» сформулированы основные положения, устанавливающие правомерность, условия и порядок проведения оперативно - розыскных мероприятий, использования их результатов в раскрытии преступлений, однако законодатель не сформулировал само определение «оперативно-розыскные мероприятия».

Принципиально новой, обусловленной соответствующими положениями Конституции Российской Федерации (ст. 23, 25), является ст. 9 Закона, регламентирующая основания и порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении оперативно - розыскных мероприятий. Она устранила имевшийся в этой части пробел в законодательстве, установила, что подобные документы рассматриваются судьей по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органов, ходатайствующих об их проведении.

Оперативно-розыскные мероприятия (ОРМ) являются инструментарием всех правоохранительных органов, которые ведут борьбу с преступностью. Оперативно-розыскные мероприятия, как составной структурный элемент оперативно-розыскной деятельности, служат одним из главных способов, служащих для выявления, пресечения, раскрытия преступлений, а также розыска лиц, скрывающихся от правоохранительных органов.

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в ходе осуществления оперативно-розыскных мероприятий. Предметом являются правовое регулирование оперативно-розыскных мероприятий, основания и условия их проведения, их классификация и виды.

Цель данной работы - исследование понятия оперативно-розыскных мероприятий, классификации и видов оперативно-розыскных мероприятий. Задачи исследования - раскрытие понятия оперативно-розыскных мероприятий, их классификации и видов.

В последние годы существенно обогатилась теория науки ОРД, продолжал и продолжает накапливаться ценный эмпирический материал, заявила о себе целая плеяда молодых ученых. Возникла необходимость масштабного анализа и обобщения тех инноваций, которые характеризуют современную оперативно-розыскную деятельность.

Необходимость в таком обобщении продиктована и повышением социальной значимости ОРД в условиях качественного и количественного изменения состояния преступности в нашей стране.

Глава 1. Понятие, основания и условия проведения оперативно- розыскных мероприятий

.1 Понятие оперативно - розыскных мероприятий

Ст. 1 ФЗ «Об оперативно - розыскной деятельности» определяет оперативно - розыскную деятельности как «вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то ФЗ «Об оперативно - розыскной деятельности», в пределах их полномочий посредством проведения оперативно - розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Из этого определения следует, что оперативно - розыскные мероприятия - это составной структурный элемент оперативно - розыскной деятельности, состоящий из системы взаимосвязанных действий, направленных на решение конкретных тактических задач. Данные мероприятия носят разведывательно-поисковый характер и направлены на получение информации о лицах, замышляющих, подготавливающих и совершающих преступления, о наличии следов противоправной деятельности, местонахождении лиц, скрывающихся от следствия и суда, а также без вести пропавших лиц.

Законодатель в ФЗ «Об ОРД» не расшифровывает сам термин «оперативно - розыскные мероприятия». С тем, чтобы разрешить этот вопрос, необходимо уяснить, что следует понимать под термином «меры», «мероприятия» и словосочетанием «оперативно-розыскные». В русском языке слово «меры» имеет двоякий смысл:

1)средство осуществления чего - нибудь;

2)предел, в котором реализуется что - нибудь.

Как синоним термина «меры» используется слово «мероприятие», то есть организованное действие или их совокупность, имеющие определенную цель.

Необходимо иметь в виду, что слово «оперативность» в русском языке толкуется применительно к термину «операция», который понимается как скоординированные действия, объединенные общей целью.

Иными словами, указанное слово, косвенно подтверждая понимание термина «меры» как совокупности, комплекса действий, одновременно придает им оттенок быстроты и своевременности.

Наконец, если говорить о термине «розыск», то под ним понимается обнаружение после поисков определенного объекта, а применительно к правоохранительной деятельности - предшествующее суду дознание, собирание улик.

Таким образом, под оперативно - розыскными мероприятиями можно понимать «комплекс оптимальных по времени, скоординированных действий, объединенных целью поиска улик (предметов, обстоятельств и т.п.), свидетельствующих о факте совершения преступления, указывающих на виновных в содеянном и позволяющих разоблачить их».

Также под оперативно- розыскными мероприятиями можно понимать совокупность отдельных оперативно - розыскных действий, объединенных целью защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств и направленных на решение задач ОРД.

Как уже отмечалось ранее, из определения оперативно - розыскной деятельности следует, что оперативно-розыскные мероприятия как структурный элемент оперативно-розыскной деятельности осуществляется как гласно, так и негласно. Гласно, т.е. должностные лица оперативных подразделений имеют право официально представлять интересы соответствующего государственного органа, либо выступать от его имени. В то же время тоже самое должностное лицо может осуществлять свои полномочия негласным путем. Как осуществлять свои полномочия: гласно либо негласно должностное лицо или гражданин, содействующий проведению оперативно - розыскной деятельности, определяет в зависимости от конкретной ситуации, цели, которую необходимо достигнуть в конечном итоге. Проведение оперативно - розыскных мероприятий негласно говорит о том, что гласные меры проведения оперативно - розыскных мероприятий не привели к определённому результату, который должен был быть достигнут. Ещё одной причиной проведения оперативно - розыскных мероприятий негласно является то, что пресечь и раскрыть некоторые тяжкие преступления при помощи только следственных действий и гласных мер административного характера практически невозможно.

Для каждого оперативно - розыскного мероприятия характерны специфические черты, которые в своей совокупности раскрывают его сущность. Все они условно могут быть сведены в две основные группы:

определяющие правовую природу (правовой характер) оперативно - розыскных мероприятий;

определяющие структуру таких мероприятий.

Правовая природа (правовой характер) оперативно - розыскных мероприятий обуславливается рядом типичных для них признаков, носящих юридический характер и тем самым предопределяющий правовые свойства этих мероприятий. К основным признакам, в частности, относятся следующие:

оперативно - розыскные мероприятия имеют свою правовую основу.

Их осуществление регулируется предписаниями законов и других нормативными правовых актов. В них определяются цели (задачи) таких мероприятий, основания, условия и порядок их проведения и т.д.;

результаты оперативно - розыскных мероприятий всегда влекут за собой определенные юридически значимые последствия или связаны с наступлением таких последствий;

оперативно - розыскные мероприятия порождают, изменяют и прекращают определенные правоотношения, возникающие в сфере оперативно - розыскной деятельности органов, уполномоченных на осуществление такой деятельности;

проведение оперативно - розыскных мероприятий зачастую связано с разбирательством юридического факта;

предмет и объекты познания указанных мероприятий лежат в сфере правовых явлений;

служебная функция оперативно - розыскных мероприятий и решаемые путем их проведения задачи относятся к правовой форме деятельности органов, ведущих борьбу с преступностью;

юридическая обязанность по организации и проведению таких мероприятий возложена исключительно на субъектов, специально уполномоченных на то нормативными правовыми актами;

принятие решений о проведении оперативно - розыскных мероприятий и непосредственное их выполнение всегда связаны с совершением соответствующими должностными лицами органов, уполномоченных на осуществление ОРД, типичных для юридических форм деятельности операций с нормами права;

контроль и прокурорский надзор за организацией и проведением оперативно - розыскных мероприятий носят юридический характер.

Рассматривая оперативно - розыскные мероприятия с позиции системного подхода, можно выделить в нем следующие взаимосвязанные элементы: объект, цель, сочетание определенных действий, субъекты его проведения, комплекс организационных приемов, повышающих его эффективность.

Объектами оперативно - розыскных мероприятий являются лица, подготавливающие, совершающие или совершившие преступление, а также граждане, которые скрываются от органов следствия и суда, уклоняющиеся от уголовного наказания и лица, без вести пропавшие. Кроме того, к числу объектов, на которые направлена ОРД, относятся сокриминальные события и явления, которые могут содержать фактические данные о подозреваемом лице.

Наряду с этим в ч.2 ст.7 ФЗ «Об ОРД» обозначен довольно специфический круг объектов, сбор сведений о которых необходим для профилактических целей. В их число входят:

1)граждане, в отношении которых решается вопрос о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну или к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также окружающей среды;

2)лица, в отношении которых решается вопрос о допуске к участию в ОРД или к материалам, полученным в результате её осуществления;

)лица, с которыми устанавливаются или поддерживаются отношения конфиденциального сотрудничества при подготовке и проведении оперативно - розыскных мероприятий;

)лица, сбор сведений о которых необходим для принятия решения по обеспечению безопасности сотрудников органов, осуществляющих ОРД;

)граждане, обращающиеся в органы внутренних дел с просьбой о выдаче разрешений на частную детективную или охранную деятельность.

Цель ОРМ - это прогнозируемый результат, на достижение которого оно направлено. Достижение цели осуществляется посредством сбора конкретной информации для решения частных (промежуточных) задач.

Эффективность проведения ОРМ во многом зависит от умелого сочетания оперативным сотрудником определенных действий, включающих приемы конспирации и способы сбора, фиксации, проверки и использования фактических данных. Одной из особенностей ОРМ является использования приемов маскировки (например, присутствие оперативного работника на месте его проведения или зашифровка его личности и целей мероприятия).

Ст. 12 ФЗ «Об ОРД» отмечает, что сведения об использованных при проведении негласных ОРМ силах, средствах, а также об организации и тактике их проведения составляют государственную тайну. В связи с этим особое значение приобретает конспирация, которая заключается в проведении ОРМ таким образом, чтобы сохранить в тайне от посторонних лиц и лиц, подготавливающих и совершающих преступления, тактику оперативно - розыскных действий, применяемые силы, средства и методы.

Наиболее проблемным является определение субъектов ОРМ. Традиционно к ним относят только оперативных работников. Отдельные авторы в числе таких субъектов называют также сотрудников других (неоперативных) подразделений органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность; лиц, содействующих названным органам на гласной и конфиденциальной основе; специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, и привлекаемых к проведению оперативно - розыскных мероприятий. Некоторые авторы (Атмажитов В.М., В.Г. Бобров) считают, что помимо вышеперечисленных к субъектам также относятся руководители органов, уполномоченных на осуществление оперативно - розыскной деятельности, а при соответствующих обстоятельствах - следователь, прокурор, судья и должностные лица правоохранительных организациях и правоохранительных органов иностранных государств.

Отнесение указанных лиц к субъектам оперативно - розыскных мероприятий обуславливается следующими причинами. Во - первых, названные лица имеют право давать обязательные для исполнения поручения, указания и делать запросы, которые, согласно ФЗ «Об ОРД» (ст.7), являются основанием для проведения оперативно - розыскных мероприятий. Во - вторых, в решении вопроса о проведении оперативно - розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений и т.д., непосредственное участие принимает судья. Именно он санкционирует осуществление таких мероприятий. В - третьих, надзор за исполнением законов органами, осуществляющими оперативно - розыскную деятельность, в том числе при проведении ими оперативно - розыскных мероприятий, возложен на прокурора (ст.29, 30 Закона о прокуратуре, ст. 21 Закона Об ОРД). Приказом Генерального прокурора РФ «Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно - розыскной деятельности» от 25 апреля 2000 г. определено, что такого надзора прокурор должен обращать внимание на «законность и обоснованность решений о производстве или прекращении оперативно - розыскных мероприятий», «соответствие оперативно - розыскных мероприятий целям и задачам оперативно - розыскной деятельности», «возможность осуществления только тех оперативно - розыскных мероприятий, перечень которых определен Федеральным законом», «наличие оснований для проведения оперативно - розыскных мероприятий, в том числе на проведение которых разрешение дано судом» и т.д.

В соответствии с ч.3 ст.6 ФЗ «Об ОРД» сотрудники оперативных подразделений вправе использовать в процессе осуществления оперативно - розыскных мероприятий:

информационные системы, включающие оперативные, справочные и криминалистические учеты, различные массивы информации (картотеки, автоматизированные банки данных, информационно - поисковые системы), созданные на базе ЭВМ;

видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемку для наглядной фиксации информации о противоправной деятельности лиц, а также фактов и явлений, связанных с определенным криминальным событием;

Технические и иные средства получения информации как общего назначения (бытовые диктофоны, фотоаппараты, видеокамеры), так и специально изготовленные для негласного получения информации.

Перечень специальных технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации в процессе осуществления ОРД утвержден постановлением Правительства РФ от 1 июля 1996 г. №770.

Существуют случаи, когда участие оперативного работника в проведении в ОРМ по различным причинам затруднено, поэтому для решения оперативно - тактических задач им пожжет использоваться помощь (гласная или негласная) иных лиц. Привлечение указанных лиц к участию в данных мероприятиях должно осуществляться в специально установленном законом порядке, что регулируется ст. 17 ФЗ «Об ОРД», либо посредством достижения с ним согласия о конфиденциальном сотрудничестве.

Таким образом, из всего вышеизложенного, следует, что оперативно-розыскные мероприятия являются составным структурным элементом оперативно-розыскной деятельности, состоящим из системы взаимосвязанных действий, направленных на решение конкретных тактических задач.

Для проведения ОРМ необходимы основания, которые перечислены в ст. 6 ФЗ об ОРД. Рассмотрим подробнее основания для проведения ОРМ.

1.2 Основания для проведения оперативно - розыскных мероприятий

оперативный розыск сбор информация

Оперативно - розыскные мероприятия, перечисленные в ст.6 ФЗ об ОРД включают в себя комплекс оперативно - розыскных действий, проведение которых имеет зачастую значительную временную протяженность, от нескольких часов до нескольких месяцев и лет. Кроме того, для обеспечения наступательности в борьбе с преступностью от оперативных работников требуется наряду с быстрым реагированием на различные криминальные ситуации соответствующая организационная подготовка специальных сил и средств.

Как уже отмечалось ранее, для принятия оперативным работником решения о проведении ОРМ должны быть поводы и основания. Поводами могут являться поступившие к оперативному сотруднику источники сведений о признаках противоправного деяния (события, процесса, явления) которые входят в сферу оперативно - розыскных отношений. Поводы могут выступать в письменной форме (оперативно - служебной документы, поручения следователя и др.) и устной в случаях необходимости быстрого реагирования на развитие криминальной ситуации.

Основание - это содержащиеся в поводах фактические данные о непосредственных признаках общественной опасности и противоправности деяниёя, требующие оперативного реагирования.

Основаниями для проведения оперативно - розыскных мероприятий являются:

) наличие возбужденного уголовного дела;

) ставшие известными органам, осуществляющим оперативно - розыскную деятельность, сведения:

о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ;

лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;

) поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;

) запросы других органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность;

) постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством РФ;

) запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ.

Анализ оперативно - розыскного законодательства показывает, что оперативно - розыскные мероприятия разделяются на группы, первая из которых прямо направлена на разрешение криминальных задач (ч.1 ст.7), вторая - косвенно (ч.2 ст.7 ФЗ об ОРД).

Перечисленные выше основания относятся к первой группе.

Вторая группа оснований, как уже отмечалось выше, касается проблемы разрешения криминальных задач косвенным путем. Это означает, что ч.2 ст.7 ФЗ об ОРД дает право вести сбор информации об определенных объектах ОРД в профилактических целях.

Органы, осуществляющие оперативно - розыскную деятельность, в пределах своих полномочий вправе также собирать данные, необходимые для принятия решений (вторая группа оснований):

о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну - в данном случае оперативным путем выясняется надежность гражданина для того, чтобы в будущем избежать утечки сведений, разглашение которых может повлечь или нанести ущерб с особо тяжкими последствиями для правопорядка и безопасности нашей страны.

Порядок допуска должностных лиц и граждан к государственной тайне регулируется ст. 21 раздела IV Закона РФ «О государственной тайне» от 21 июля 1993г. В абзаце 3 ч.3 этой статьи говорится, что указанные лица, которых предполагается допустить к сведениям, составляющим государственную тайну, являются объектами оперативно - проверочных мероприятий, которые проводят органы ФСБ в РФ с письменного согласия этих граждан.

о допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды - проверка указанных граждан проводится органами ФСБ оперативно - розыскным путем в целях обеспечения безопасности объектов оборонного комплекса, атомной энергетики, транспорта и связи, жизнеобеспечения крупных мегаполисов и промышленных центров, а также безопасности (п.3 ч.1 ст.12 Федерального закона «Об органах Федеральной службы безопасности в РФ» от 3 апреля 1995 г.).

Проведение ОРМ среди подобных кандидатов важно для того, чтобы исключить доступ на эти объекты граждан, которые в силу медицинских показаний могли бы стать причиной аварии, катастрофы, повлекшей непоправимые последствия.

Кроме того, важно исключить доступ на эти объекты лиц, склонных к совершению преступлений, основанных на террористических методах.

о допуске к участию в оперативно - розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления, т.е. лица, подлежащие назначению на должность в оперативные структуры различных ведомств и тем самым получающие по своему служебному положению доступ к сведениям, относящимся к государственной тайне, а также к секретной информации. В этом случае порядок допуска к участию в ОРД или к оперативной информации определяется:

) статьей 21 Закона РФ «О государственной тайне» (если должностное лицо предполагается допустить к сведениям, указанным в разделе 5 перечня сведений, отнесенных к государственной тайне),

) ведомственными нормативными актами органов, осуществляющих ОРД, определяющими процедуру допуска к работе в оперативных структурах различного профиля; к работе в учебных заведениях, на кафедрах ОРД; в различных лабораториях научно - исследовательских учреждений и учебных заведений органов, осуществляющих ОРД, изучающих вопросы организации и тактики оперативно - розыскной деятельности,

) нормативными актами Министерства юстиции, Генерального прокурора, Верховного Суда РФ, регламентирующих порядок допуска сотрудников соответствующих ведомств, правомочных принимать решения вопросов, касающихся ОРД.

об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно - розыскных мероприятий - сбор информации в данном случае необходим для того, чтобы гарантировать безопасность оперативных служб, а также исключить утечку информации и наступление иных негативных последствий. Здесь речь идет о гражданах, с которыми устанавливаются конфиденциальные отношения, а также гражданах, которым планируется предоставить статус внештатных сотрудников того или иного оперативно - розыскного органа.

Целью проверки в этом случае является выявление соответствия вышеуказанных лиц определенным требованиям, установленным ведомственными нормативными актами, регулирующими порядок -установления сотрудничества с названными категориями лиц;

по обеспечению безопасности органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность - здесь речь идет об обеспечении собственной безопасности путем создания надлежащих условий для функционирования оперативно - розыскных подразделений, обеспечения защиты жизни, здоровья и имущества их сотрудников, оказывающих им содействие граждан, а также членов семей и близких упомянутых лиц от преступных посягательств.

Поводом для принятия мер по обеспечению собственной безопасности является наличие реальной угрозы жизни, здоровью, имуществу данных лиц; воспрепятствование исполнению служебных обязанностей оперативных работников либо принуждение к изменению характера этих обязанностей из мести или иных низменных побуждений.

В случае возникновения тайной угрозы оперативное подразделение принимает специальные меры по обеспечению безопасности перечисленных выше лиц. К таким оперативно - розыскным мероприятиям по обеспечению собственной безопасности относятся: обследование помещений, зданий сооружений, участков местности и транспортных средств; контроль почтовых отправлений, телефонных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи. Их проведение в этом случае разрешается без судебного решения при наличии согласия гражданина в письменном форме;

о выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность - в данном случае оперативно - розыскные мероприятия проводятся для проверки достоверности тех сведений, которые содержатся в документах, представляемых этими кандидатами на указанные должности лицензионную службу ОВД, согласно ст. 6,11,12 Закона «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации».

Основания также можно разделить на фактические и юридические (формальные).

Фактические основания - это объективные непосредственные причины проведения ОРМ, представленные в виде фактической информации о признаках конкретных противоправных деяний или указаний законодателя.

По характеру причины среди фактических оснований различают:

необходимость решения задачи предупреждения совершения преступления и поиска латентных преступлений (ст.1, 2);

наличие данных о совершении преступления (ч.1 ст.7);

наличие фактических данных о безвестном отсутствии лица (п.4 ч.1 ст.7);

необходимость соблюдения административно - правовых режимов (ст.5, ч.1 и 2 ст.7);

необходимость исполнения международного договора России (п.6 ч.1 ст.7).

Юридические основания - это предусмотренные оперативно - розыскным законодательством или иным нормативным актом и поступившие к оперативному работнику источники фактической информации (как правило, документально оформленные), которые должны содержать сведения о фактическом основании для проведения ОРМ.

К их числу относятся: наличие возбужденного уголовного дела (ч.1 ст.7), поручение следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве (ч.3 ст.7).

На стадии предварительного расследования тщательно выясняются обстоятельства совершенного преступления. Именно в этих целях законодатель разрешает органам, осуществляющим ОРД, органам предварительного следствия одновременно проводить следственные действия и оперативно - розыскные мероприятия. Это еще называется оперативно - розыскным сопровождением по уголовным делам.

Если преступник сразу не установлен, то одновременно с возбуждением уголовного дела заводится оперативно - поисковое дело (ОПД) и составляется план оперативно - розыскных мероприятий. ОПД должно быть документально оформлено в срок не позднее 10 дней с момента возбуждения уголовного дела. В оперативно - поисковом деле концентрируются документы и материалы по выявлению и оперативной проверке лиц, причастных к совершению неочевидного преступления.

Если уголовное дело возбуждено следователем, прокурором, то оперативные службы могут проводить ОРМ только при наличии данного им письменного поручения (ч.2 ст.14 ФЗ об ОРД). В этом документе излагается фабула дела, а также перечень фактических данных, которые необходимо добыть оперативным путем. Выбор и тактика проведения конкретного ОРМ не входит в компетенцию следователя: это дело оперативных работников.

Поручение следователя может выступать в качестве основания для проведения ОРМ при условии, если оно дано по уголовному делу, находящемуся в его производстве.

При отсутствии отдельного поручения следователя оперативный сотрудник вправе самостоятельно принимать решение о производстве необходимых ОРМ. О ходе и результатах своей деятельности в этом случае оперативный работник уведомляет следователя по своей инициативе. Активность оперативного сотрудника не должна сковываться отсутствием документа, подписанного следователем, и всецело зависеть от квалификации последнего, от его знаний о возможностях негласных методов раскрытия преступлений.

Значимость четкого и полного урегулирования оснований для проведения оперативно - розыскных мероприятий именно на законодательном уровне очевидна и вряд ли нуждается в каком-либо аргументировании. Однако на сегодняшний день это регулирование не лишено существенных недостатков и не отвечает потребностям практики.

Пробелы правового регулирования оснований для проведения оперативно - розыскных мероприятий стали еще очевиднее после принятия и вступления в силу в 2002 г. Уголовно - процессуального кодекса Российской Федерации. Он содержит ряд нормативных положений, непосредственно относящихся к вопросам организации и осуществления оперативно - розыскной деятельности в целом и оперативно - розыскных мероприятий, в частности. Отдельные из них, по сравнению с предписаниями УПК РСФСР, по - новому регулируют решение некоторых из этих вопросов. Отдельные нормы Кодекса не согласуются с предписаниями ФЗ об ОРД, сформулированы не совсем четко, в какой - то мере даже противоречиво.

Например, п.3 ч.1 ст.7 ФЗ об ОРД говорит о том, что основаниями для проведения ОРМ являются «поручения органам дознания» и «определения суда» по уголовным дела, находящимся в их производстве. Но данное положение не согласуется с УПК РФ. Названные субъекты полномочиями на дачу органам дознания поручений и вынесения определений о проведении ОРМ не наделены (ст.29, 40 и др. УПК РФ).

Следовательно, основания для проведения ОРМ четко определены в ст. 6 ФЗ об ОРД. Однако ряд норм, содержащихся в ФЗ об ОРД и иных нормативных правовых актов (например, УПК РФ), противоречат друг другу, что говорит о необходимости пересмотра данных норм и внесении изменений в данные нормативные правовые акты.

1.3 Условия проведения оперативно - розыскных мероприятий и их классификация

Наряду с основаниями законодатель определяет и условия, от которых зависит возможность проведения ОРМ (ст.8 Закона об ОРД). Под условиями проведения ОРМ понимают совокупность принципов и правил, обеспечивающих корректирование, с одной стороны, - личности, имеющей право на тайну личной жизни, а с другой общества и государства, заинтересованных в эффективной борьбе с преступностью, своевременном выявлении, предупреждении и пресечении тяжких и особо тяжких преступлений, угроз интересов России.

В соответствии с оперативно - розыскным законодательством (ч.1 ст.8 ФЗ об ОРД) не является препятствием для проведения ОРМ гражданство, национальность, пол, место жительства, должностное и социальное положение лица, его принадлежность к общественным объединениям, отношение к религии и политические убеждения. В ст.19 Конституции РФ закреплен принцип равенства всех граждан перед законом и судом.

В связи с этим в отношении каждого лица при наличии законных оснований может проводиться оперативно - розыскная деятельность. Исключением из этого предписания являются специальные упоминания в федеральных законах в отношении отдельных категорий должностных лиц. В соответствии с Конституцией РФ (ст.91,98,122) неприкосновенны Президент РФ, депутаты палат Федерального Собрания и судьи, прокуроры и Уполномоченный по правам человека.

Согласно ст.91 Конституции РФ Президент обладает неприкосновенностью. Действующее законодательство не дает понятия и пределов уголовно - процессуальной и оперативно - розыскной неприкосновенности Президента; в ч.1 ст.93 Конституции РФ допускается возможность обвинения Президента в государственной измене или совершении иного тяжкого преступления, подтвержденного заключением Верховного Суда РФ о наличии в действиях Президента признаков преступления.

На основании ст.98 Конституции РФ члены Совета Федерации и депутаты Государственной Думы обладают неприкосновенностью в течение всего срока полномочий. В соответствии со ст.19 Федерального закона от 8 мая 1994 г. «О статусе депутата Совета Федерации и статусе депутата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации» неприкосновенность депутата распространяется на его жилые и служебные помещения, багаж, личные и служебные транспортные средства, переписку, используемые им средства связи, а также на принадлежащие ему документы. ОРМ, нарушающие указанные права на неприкосновенность, проводится не могут, хотя не исключается возможность проведения других ОРМ, не затрагивающих эти права.

Неприкосновенность судей закреплена в ст.122 Конституции РФ. В соответствии со ст.16 Закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации» проникновение в жилище либо в служебное помещение судьи, личный или используемый им транспорт, прослушивание его телефонных переговоров, досмотр его корреспонденции могут производится только в связи с производством по уголовному делу в отношении этого судьи. Отсюда можно сделать вывод, что ОРМ в отношении этого судьи, ограничивающие указанные права, могут проводится только в случае возбуждения против него уголовного дела. Однако это не исключает возможности проведения других ОРМ, не ограничивающих названных прав.

Неприкосновенность прокуроров прокуроров и следователей прокуратуры закреплена в Законе РФ «О прокуратуре Российской Федерации» (в ред. ФЗ от 17 ноября 1995 г.). В ст.42 Закона определено, что любая проверка сообщения о факте правонарушения, совершенного прокурором или следователем прокуратуры, является исключительной компетенцией органов прокуратуры. При получении оперативных сведений о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного прокурором или следователем прокуратуры противоправного деяния они должны уведомить об имеющихся сведениях вышестоящего прокурора, который в целях проверки может поручить провести необходимые ОРМ.

Уполномоченный по правам человека также имеет неприкосновенность в течение всего срока полномочий, что вытекает из ст.12 Федерального закона от 26 февраля 1997 г. «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации». Неприкосновенность Уполномочено распространяется на его жилое и служебное помещение, багаж, личное и служебное транспортные средства, переписку, используемые им средства связи, а также принадлежащие ему документы.

Оперативно-розыскные мероприятия можно классифицировать по различным признакам.

Оперативно-розыскные мероприятия, можно разделить в зависимости о допустимости их осуществления в ОРД:

1)не ограничивающие конституционных прав человека и гражданина,

2)ограничивающие конституционные права человека и гражданина.

Также оперативно - розыскные мероприятия можно разделить на три группы по следующему критерию:

мероприятия, которые могут проводится оперативным сотрудником самостоятельно, без получения какого - либо разрешения (данные мероприятия не ограничивают конституционных прав граждан). К ним относятся:

опрос;

наведение справок;

сбор образцов для сравнительного исследования;

исследование предметов и документов;

наблюдение;

отожествление личности;

. мероприятия, требующие вынесения постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно - розыскную деятельность. К ним относятся:

проверочная закупка;

контролируемая поставка;

оперативный эксперимент;

оперативное внедрение;

Постановление утверждается начальником оперативно - розыскного органа и согласования с судом и прокурором не требует. Перечень руководителей, которые правомочны утверждать такие постановления, определены соответствующими ведомственными актами.

Проведение оперативного эксперимента возможно только при условии, если речь идет о выявлении, предупреждении, пресечении и раскрытии тяжкого или особо тяжкого преступления.

При проведении проверочных закупок, контролируемых поставок, оперативного внедрения и оперативного эксперимента сотрудникам органов, осуществляющих ОРД, разрешается использовать наркотические средства и психотропные вещества (ст.36 ФЗ от 8 января 1998 г. «О наркотических средствах и психотропных веществах»).

Запрещается осуществление ОРМ, ограничивающие права граждан, в целях сбора информации, необходимой для принятия решения о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну; допуске к работам, связанным с эксплуатацией опасных объектов; допуске к участию в ОРД; об установлении с лицом отношений сотрудничества; о выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность (пп.8-11 ст.6 ФЗ об ОРД), без судебного решения при наличии письменного согласия должностного лица или гражданина.

. мероприятия, требующие судебного разрешения (они в наибольшей степени ограничивают конституционные права и свободы человека, поэтому проводятся только при наличии разрешения суда). К ним относятся:

негласное обследование жилого помещения;

прослушивание телефонных переговоров;

контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;

снятие информации с технических каналов связи.

Наибольшие трудности вызывают вопросы, связанные с условиями проведения оперативно - розыскных мероприятий, относящихся к третьей группе.

Известные сложности возникают с определением условий проведения ОРМ, ограничивающих право граждан на неприкосновенность их жилища. Не все ясно с установлением того, что является жилищем, а также «нарушением его неприкосновенности». Сложность данного вопроса в известной степени обуславливается тем, что в ряде нормативных правовых актов (ст.139 УПК России, п.10 ст.5 УПК России, п.9 постановления Пленума Верховного Суда СССР «О судебной практике по делам о преступлениях против личной собственности» и др.) термин «жилище» от 5 сентября 1986 г. трактуется по - разному. В научных источниках его также понимают неоднозначно.

В равной мере значительные трудности представляет определение того, что следует понимать под нарушением права граждан на неприкосновенность их жилища. Здесь возникает много вопросов, на которые законодательные акты не дают четких ответов.

Также возникает много вопросов и с условиями проведения таких ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров, контроль почтовых, телеграфных и иных сообщений, в случаях, когда проведение данных мероприятий не терпят отлагательства.

Из рассматриваемой нормы Закона (ч.3 ст.8) следует, что её применение возможно лишь в случаях, когда преступные деяния ещё не произошли, а только могут совершиться. Допустимо ли и правомерно ли проведение таких мероприятий (без предварительного получения соответствующего решения суда), если тяжкое преступление уже совершено, и его раскрытие без их осуществления невозможно или затруднительно?

Правомерны ли уже проведенные оперативно - розыскные мероприятия, если дальнейшее их осуществление судом санкционировано не будет и возможно ли использование результатов таких мероприятий в процессе расследования по уголовному делу? Поскольку проведение названных мероприятий основано на Законе, то они носят правомерный характер. Поэтому их результаты в соответствии со ст.11 Закона могут быть использованы в доказывании по уголовному делу.

Определенные вопросы вызывает законодательное регулирование условий осуществления оперативного эксперимента. Я согласна с авторами, которые считают, что ограничение применения оперативного эксперимента борьбой только с тяжким преступлениями (ч.8 ст.8 Закона) не позволяет эффективно бороться с другими опасными и распространенными посягательствами, например, с коммерческим подкупом (ст.204 УК России), получением и дачей взятки (ч.1 с.290 и ч.1 ст.291), незаконной выдачей и подделкой рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств и психотропных веществ (ст.233) и т.д. поэтому было бы целесообразно снять указанное ограничение и в Законе предусмотреть возможность проведения оперативного эксперимента в целях борьбы с преступлениями любой категории тяжести.

Закон устанавливает также исключения, при которых допускают проведение ОРМ, нарушающих конституционные права граждан (т.е. относящихся к третьей группе) без предварительного получения постановления судьи, в случаях:

не терпящих отлагательства, если они могут привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, на основании мотивированного постановления руководителя оперативно - розыскного органа с последующим уведомлением суда (судьи) в течение 24 часов (во всех случаях в течение 48 часов орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении такого ОРМ либо прекратить его проведение);

возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц (по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание телефонных переговоров, ведущихся с их телефонов, на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 часов).

Этот перечень мероприятий, объединенных в трех группах, является исчерпывающим. Изменить или дополнить его возможно только путем принятия соответствующего федерального закона.

Вместе с тем в научной литературе на основе изучения практики высказывается мнение о продуктивности изложения в ст.6 ФЗ об ОРД исчерпывающего перечня ОРМ. Ограниченный перечень ОРМ в определенной мере сковывает инициативу оперативных работников и их творческих подход к решению задач борьбы с преступностью, тормозит развитие оперативно - розыскной тактики, внедрение новых, не предусмотренных Законом, но основанных на достижениях науки и техники, форм и методов ОРД.

Некоторые ученые предлагают дополнить обозначенный перечень ОРМ, выработанных оперативно - розыскной практикой (заграждение, засада, создание легендированной организации, цензура корреспонденции осужденного, захват с поличным и др.).

В число закрепленных в Конституции РФ прав граждан входят право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также право на неприкосновенность жилища. Соответственно перечисленные права граждан могут быть нарушены в результате проведения данных мероприятий. Оперативно - розыскное законодательство предусматривает два обязательных условия для мероприятий данной группы:

а) наличие соответствующей информации - о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния (или лицах, его подготавливающих, совершающих) по которому производство предварительного следствия обязательно (ч.2 ст.151 УПК РФ); о событиях и действиях, создающих угрозы государственной, военной, экономической и экологической безопасности РФ;

б) наличие судебного решения - в форме письменного постановления судьи (об итогах рассмотрения ходатайства оперативно - розыскного подразделения в суде для получения разрешения на проведение оперативно - розыскного мероприятия, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на частную жизнь).

Ст.5 ФЗ об ОРД устанавливается запрет на проведение ОРМ:

а) в интересах какой - либо политической партии, общественного или религиозного объединения;

б) принимать негласное участие в работе федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, а также в деятельности зарегистрированных в установленном порядке и не запрещенных политических партий, а также общественных и религиозных объединений в целях оказания влияния на характер их деятельности.

Рассмотрим применение конкретных оперативно - розыскных мероприятий на примере розыска лиц, без вести пропавших.

К таким лицам относятся лица, исчезнувшие внезапно, беспричинно, местонахождение и судьба которых для окружающих неизвестна. В категорию без вести пропавших также входят несовершеннолетние, ушедшие из дома, специализированных детских учреждений, из центров временной изоляции; психически больные, ушедшие из дома или медицинского учреждения, а также утратившие связь с близкими родственниками. Розыск таких лиц относится к компетенции ОВД, которые обязаны немедленно реагировать на информацию о безвестном исчезновении граждан. Подобные заявления регистрируются дежурным по ОВД в книге учета заявлений и сообщений о преступлениях.

После этого заполняется формализованный бланк протокола - заявления. В целях проверки подобных сообщений в общем порядке проводятся первоначально опросы граждан, владеющих возможной информацией об обстоятельствах исчезновения и иными сведениями, имеющими значение для успешного поиска. Пропавшее лицо проверяется по учетам бюро регистрации несчастных случаев (БРНС), задержанных и арестованных медвытрезвителей, спецприемников. О приметах пропавшего ориентируются наряды патрульно - постовой службы, в том числе и на транспорте.

В случае необходимости осуществляется выезд дежурной следственно - оперативной группы к последнему месту жительства пропавшего для осмотра его жилища, прилегающей местности и проверки мест его возможного нахождения.

При безвестном исчезновении лица в пути следования различными видами транспорта или на объектах обслуживания ОВД на транспорте неотложные розыскные действия осуществляются их дежурными частями. Если принятыми мерами будут установлены признаки, дающие основания полагать, что разыскиваемый пропал вследствие совершенного в отношении него преступления, организуются оперативно - розыскные мероприятия по его раскрытию, установлению и задержанию виновных. К числу таких признаков можно отнести:

отсутствие намерений к отъезду и причин для сокрытия от близких и родных, ухода из дома на длительное время;

отсутствие заболевания, которое могло бы спровоцировать скоропостижную смерть или потерю памяти;

наличие острых и длительных конфликтов в семье;

наличие преступных связей и угроз в адрес пропавшего лица;

наличие объяснений опрошенных лиц, указывающих на возможное совершение преступления;

несообщение либо неоправданно запоздалое сообщение об исчезновении человека в правоохранительные органы близким родственниками;

исчезновение с автотранспортом либо связанное с отторжением собственности, обменом жилья и т.д.

Розыскное дело на без вести пропавшее лицо заводится ОВД, на территории обслуживания которого точно установлено последнее местопребывание пропавшего.

Лица, пропавшие без вести при криминальных обстоятельствах, объявляются в федеральный или межгосударственный розыск немедленно, одновременно с заведением оперативно - поискового или розыскного дела. Во всех остальных случаях - по истечении трех месяцев с начала объявления местного розыска. Такие лица могут объявляться и в международный розыск, если получены данные о выезде за пределы России. В данной ситуации могут осуществляться ряд ОРМ: оперативный опрос, наблюдение, прослушивание телефонных переговоров фигурантов оперативной разработки, использование информационно - справочных систем, объектом учета которых являются лица, без вести пропавшие, и т.д.

Следовательно, условия проведения ОРМ - это специальные правила, выполнение которых способствует эффективности осуществления конкретного ОРМ и гарантирует соблюдение принципов ОРД.

Все ОРМ можно разделить на несколько групп. Одним из основных принципов деления ОРМ является принцип деления в зависимости от допустимости их осуществления в ОРД: не ограничивающие конституционных прав человека и гражданина и ограничивающие конституционные права человека и гражаднина.

Характерной чертой всех выше перечисленных мероприятий является их целенаправленность, внутренняя структурированность, специфические формы осуществления, легитимность и законность. Рассмотрим данные черты подробнее.

Глава 2. Виды оперативно - розыскных мероприятий

.1 Оперативно - розыскные мероприятия, не ограничивающие конституционные права человека и гражданина

Как уже отмечалось ранее, к оперативно - розыскным мероприятиям, не ограничивающим конституционные права граждан, относятся: опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, проверочная закупка, исследование предметов и документов, отожествление личности, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент.

Метод опроса применяется во многих видах правоохранительной деятельности, в том числе и в ОРД.

Опрос - специальная беседа, проводимая с гражданами, которым могут быть известны сведения об исследуемом событии или причастных к нему лицах.

К термину опрос в ряде случаев добавляется прилагательное «разведывательный», так как во многих случаях объекты данного мероприятия, в силу различных причин (страх, негативное отношение к милиции, органам госбезопасности, нежелание раскрывать постороннему человеку отрицательную информацию о близких людях, стремление скрыть собственные неблаговидные поступки, в том числе преступления и т.п.) не хотят сообщать оперативным работникам сведения, которыми они располагают. В этих случаях применяются методы конспирации и обычная беседа трансформируется в разговор, смысл которого скрыт от окружающих специфическими условиями его осуществления.

Из вышесказанного следует, что опрос может быть гласным и тайным. Возможно также использование специальных приемов извлечения нужной информации в ходе его проведения. Например, опрос может быть проведен под надуманным предлогом, когда оперативный работник выдает себя за какое - либо иное лицо (юриста, судебного пристава, страхового агента и т.д.). В данном случае правомочно использовать в целях конспирации документы, которые зашифруют личность должностных лиц оперативно - розыскных структур. Однако в любом случае участие в беседе может быть только на добровольном волеизъявлении опрашиваемого лица.

Успех опроса предполагает предварительную подготовку к нему, которая складывается из ряда компонентов: определения цели опроса; ознакомления с имеющимися данными о личности собеседника; прогнозирования его возможной реакции на беседу; определения места и поводов для беседы; формулирования вопросов и очередности их постановки и т.д.

Проведение опроса наиболее эффективно среди лиц, потенциально склонных к преступлениям или связанным с криминальной средой, подозреваемых в подготовке или совершении преступлений, располагающих информацией, которая представляет интерес для оперативных подразделений. При проведении опроса (ч.2 ст.6 ФЗ об ОРД) может осуществляться как гласное, так и негласное использование технических средств фиксации проводимого мероприятия и полученной при этом информации (магнитофоны, диктофоны, видеокамеры и др.).

В соответствии с ведомственными нормативными актами при проведении опроса с согласия его участников может использоваться полиграф - многоканальный медико - биологический прибор, который регистрирует состояние опрашиваемого при воздействии на него словесных раздражителей (заранее подготовленных вопросов, предъявлении видео- и фотодокументов). Применение полиграфа, как правило, оформляется заявлением опрашиваемого, а также рапортом или справкой должностного лица оперативного подразделения. Поскольку опрос на полиграфе носит добровольный характер и согласие опрашиваемого оформляется в письменном виде по установленной форме, то отказ является для следователя и оперативного работника в ряде случаев существенным препятствием для формирования внутреннего убеждения по делу (в ситуации дефицита доказательств). В справке по результатам опроса с применением полиграфа есть обязательное примечание: "Результаты опроса с применением полиграфа не могут использоваться в качестве доказательства в суде и носят вероятностный характер".

Результативность опроса помимо предварительной подготовки во многом зависит от того, насколько оперативный работник знает психологию личности, насколько он умеет войти в контакт. Для того, чтобы добыть нужную информацию, необходимо нравится людям, уметь «разговорить» человека о нем самом, найти в разговоре тему, которая ему близка и понятна, проявить к нему неподдельный интерес и т.п.

Опрос может проводиться не только оперативным работником, но и по его заданию лицом, помогающим в проведении ОРД. Данное оперативно - розыскное мероприятие может проводиться в условиях конфиденциальности. Об этом может высказать свое пожелание как сотрудник оперативной службы, так и опрашиваемое лицо.

Результаты опроса оформляются рапортом или справкой должностного лица. Если опрос проводится в гласной форме, то его данные могут быть оформлены письменным объяснением. В справке или рапорте отражаются ход, результаты, условия проведения опроса, а также полные установочные данные опрашиваемого. В обязательном порядке необходимо отметить условия, при которых он стал очевидцем интересующего правоохранительные органы события. К справке (рапорту) могут прилагаться полученные в процессе опроса документы, предметы, схемы, аудио- и видеопленки и др.

К сказанному следует добавить, что такое оперативно - розыскное мероприятие, как опрос граждан, может быть оформлено заявлением, объяснением, протоколом явки с повинной.

Следующий вид оперативно - розыскных мероприятий, не ограничивающих конституционные права граждан, - наведение справок.

Наведение справок - это способ получения информации, необходимой для решения задач ОРД, путем:

непосредственного изучения документов (в т.ч. архивных);

направления запросов в любые органы, предприятия, учреждения и организации, имеющие информационные системы.

В процессе проведения этого мероприятия изучаются регистрационные, бухгалтерские, кадровые документы. В зависимости от целей и условий получения информации могут быть изучены документы проживания, временного пребывания (гостиницы, санатории, больницы и др.), документы, характеризующие хозяйственную деятельность предприятия, а также архивные источники.

Наведение справок осуществляется должностным лицом оперативного подразделения либо по его поручению должностным лицом органа, осуществляющего оперативно - розыскную деятельность. Если наведение справок осуществлялось путем личного изучения указанными должностными лицами документов, характеризующих лиц, представляющих оперативный интерес, то его результаты оформляются справкой или рапортом должностных лиц - субъектов данного мероприятия.

Подготовка наведения справок оформляется запросом оперативного подразделения, подписанного его руководителем. Письменные ответы учреждений и организаций, откуда запрашивались сведения о лицах, интересующих органы, осуществляющие оперативно - розыскную деятельность, подлежат приобщению к делам оперативной проверки, оперативного учета, а впоследствии к уголовным делам, делам об административных, налоговых, таможенных правонарушениях, нарушениях правопорядка в пенитенциарных учреждениях, согласно решению лица, осуществляющего производство по этим деяниям.

Запросы могут направляться в следующие инстанции: а) информационно - справочные отделы, располагающие учетами, картотеками, информационными банками данных; б) оперативно - розыскные органы, в процессе взаимодействия и обмена оперативно - значимой информацией; в) иные учреждения, организации, предприятия (психиатрическая больница, место работы подозреваемого, ЖЭУ, наркологический диспансер, телефонные станции).

Рассматриваемое ОРМ предполагает сбор сведений о биографии проверяемого, родственных связях, роде занятий, имущественном положении, судимости и других данных, позволяющих установить признаки противоправной деятельности.

Наведение справок может осуществляться гласно, а также с соблюдением правил конспирации и секретного делопроизводства.

В соответствии с действующим российским законодательством установлены специальные режимы сбора сведений, содержащих государственную, коммерческую, журналистскую, адвокатскую, банковскую, врачебную, нотариальную и другие виды тайн.

Допуск к перечисленным видам тайны возможен только для оперативно - розыскных служб лишь на основании ст.23 и 25 Конституции и только в целях обеспечения безопасности и борьбы с преступностью, а также решения других задач, отнесенных законодательством к их полномочиям. Предоставление таких сведений без согласия граждан допускается только по официальному запросу суда, прокуратуры, органов предварительного следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными делами.

Результаты рассматриваемого ОРМ оформляются справкой и (или) рапортом оперативника, его осуществляющего. В этих документах указывается, в связи с чем, где и при каких обстоятельствах наводилась справка. Если ответ на запрос был получен в письменной форме, то он должен быть приобщен к справке или рапорту.

Сбор образцов для сравнительного исследования - это действия, направленные на обнаружение и изъятие различных материальных объектов для их распознания и идентификации с имеющимися в оперативном подразделении аналогами.

К собираемым образцам относятся различные объекты: отпечатки пальцев, следы ног, волосы, голос, кровь, почерк, следы транспортных средств, сырьё, полуфабрикаты, готовая продукция, наркотики и др. получение образцов оформляется актом сбора образцов, дактилоскопической картой или иными оперативно - служебными документами (рапортом, справкой). При этом изъятые объекты упаковываются с целью их сохранности и опечатываются печатью предприятия, учреждения либо к ним прикрепляется ярлык (бирка), заверенная подписью участников мероприятия.

Нельзя не отметить многообразие тактических рекомендаций, которые могут быть использованы для получения того или иного личностного источника. Например, для получения образцов крови у фигуранта он может быть вызван в поликлинику под предлогом сдачи анализа (секретная оперативная установка) или же, в режиме гласного получения образцов, для сравнительного анализа по расследуемому уголовному делу на основании ст. 202 УПК РФ.

Сбор образцов для сравнительного анализа может осуществляться гласно, если лицо добровольно соглашается предоставить необходимые образцы. Сбор образцов проводится сотрудником органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, или по поручению другого лица, в том числе конфидентом. При необходимости к сбору образцов можно привлекать специалиста - сведущего в той или иной области знания лица.

В процессе сбора образцов запрещается совершать действия, создающие угрозу здоровью граждан, унижающие их честь и достоинство, затрудняющие нормальное функционирование предприятий, организаций, учреждений, а также нарушающие жизнедеятельность отдельных лиц.

Оперативный сотрудник выбирает учреждение, предприятие, куда необходимо доставить полученные образцы (экспертно - криминалистические учреждения, исследовательские институты и лаборатории, заводы - изготовители). При выборе учитывается компетенция и возможность его специалистов по разрешению поставленных вопросов.

Полученные образцы упаковываются, опечатываются печатью органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, заверяются подписями участников оперативно-розыскного мероприятия. Сбор образцов оформляется актом или иным документом, содержащим ссылку на п. 3 ч. 1 ст. 6 Закона об оперативно-розыскной деятельности. Акт составляется в трех экземплярах. К акту может прилагаться опись образцов. Первый экземпляр прилагается к образцам и может быть признан в качестве вещественного доказательства, второй вручается под расписку владельцу образцов, третий приобщается к материалам оперативной проверки.

Сбор образцов может проводиться негласно, если ситуация требует не расшифровывать интереса оперативных органов в личности фигуранта. Негласный сбор образцов отличается от гласного тем, что фигурант не знает об истинной причине производимых в отношении него действий. Результаты негласного сбора образцов оформляются рапортом или справкой лица, осуществляющего оперативно-розыскное мероприятие, к которым прилагаются собранные образцы.

Проверочная закупка - это один из методов сбора образцов для сравнительного исследования, применяемых оперативными службами, главным образом в целях выявления фактов распространения (сбыта) предметов и веществ, оборот которых ограничен или запрещен (оружие, наркотические вещества, яды и т.д.). Данное мероприятие осуществляется также в целях проверки правил торговли, ведения финансовой, хозяйственной или предпринимательской деятельности.

При проведении проверочной закупки целесообразно использование видео- и аудиозаписи, фотосъемки, а также технических и иных средств, в том числе специальных окрашивающих средств.

В случае применения окрашивающих средств сотрудник, организующий проведение проверочной закупки, должен отразить в отдельном акте факт применения таких средств, количество и номера купюр, обработанных ими, кому они переданы после обработки, и другие связанные с этим обстоятельства. Акт подписывается составившим его сотрудником, специалистами, другими участвующими в мероприятии лицами. Кроме этого, целесообразно составить акт передачи обработанных денежных средств лицу, непосредственно осуществляющему закупку.

Проверочной закупке могут предшествовать оперативное внедрение, контролируемая поставка и другие оперативно-розыскные мероприятия.

В тех случаях, когда рассматриваемое оперативно-розыскное мероприятие затрагивает интересы оперативных подразделений других правоохранительных органов России, взаимодействие, подготовка и проведение осуществляются в рамках соответствующих межведомственных соглашений, а в том случае, если затрагиваются интересы иных государств, то в рамках международных договоров о совместных мерах в борьбе с преступностью.

Результаты проверочной закупки отражают сотрудники, организующие и осуществляющие ее, в протоколах (актах) получения денежных средств, применения окрашивающих средств, в аудио-, кино-, фото- и видеопленках и в других документах. Закупленные при этом товары, ценности, предметы, вещества, продукция, инструменты или оборудование, применяемые финансовые и материальные средства могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших. Рапорт готовит сотрудник правоохранительного органа, организующий проверочную закупку. В нем кратко указывается, кто, когда, где, при каких обстоятельствах, на основании какого постановления, у кого, какие вещи, предметы, объекты, (оружие, боеприпасы, наркотические средства, психотропные вещества, их аналоги, сильнодействующие вещества, прекурсоры, инструменты или оборудование, используемые для производства наркотиков, и др.), за какую сумму приобрел и другие имеющие значение данные. К этому рапорту прилагаются все изъятое в ходе проверочной закупки, объяснения, полученные при опросе задержанных граждан, акт применения окрашивающих средств, аудио-, кино, фото- и видеопленки, на которых зафиксирован ход осуществления проверочной закупки, и другие необходимые документы. Такой рапорт является оперативно-розыскным документом, однако в случае легализации результатов ОРД и представления следователю, органу дознания, прокурору или суду будет использован в доказывании.

Результаты проверочной закупки могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела. Они представляются в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело, а также используются в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

Практика показывает, что эффективность проверочной закупки как оперативно-розыскного мероприятия в значительной степени зависит от наличия целенаправленного плана ее проведения. Такой план готовится исходя из анализа данных о намерениях соответствующих лиц совершить преступление, оценки оперативной обстановки и наличия необходимых возможностей для ее осуществления. Он, как правило, утверждается начальником соответствующего органа либо руководителем оперативного подразделения. В плане отражаются существо оперативного замысла, оперативно обоснованная и конкретизированная цель, место и время проведения мероприятия, а также расчет необходимых сил и средств, меры по обеспечению безопасности исполнителя, а также по прикрытию проводимого мероприятия, зашифровке и выводу исполнителя. В случае предполагаемого использования результатов проверочной закупки в доказывании по уголовному делу, задержания лиц, подозреваемых в совершении преступления, производства их личного обыска и проведения других неотложных для данного случая следственных действий план целесообразно согласовать с руководителем либо представителем следственного подразделения. В плане необходимо предусматривать участие специалистов, меры по установлению очевидцев сделки - потенциальных свидетелей, используемые аудио-, видео-, фото- и другие технические средства и т.д. В обязательном порядке необходимо продумывать организацию взаимодействия и координации с подразделениями -следственными, экспертными, специального назначения, а также с работниками других правоохранительных органов (ДПС и ФПС ФСБ России, ФСИН Минюста России и др.). Чрезвычайно важно на этапе подготовки операции уделить внимание мерам по предотвращению, с одной стороны, провоцирования незаконных действий, а с другой - расшифровки проводимого мероприятия и локализации возможных общественно опасных последствий.

Проверочная закупка прекращается в случаях выполнения ее задач, объективной невозможности ее продолжения, возникновения опасности для жизни и здоровья лица, осуществляющего проверочную закупку, или иных лиц.

В оперативно оправданных случаях возможна при проведении проверочной закупки замена денежных средств "куклой", что в обязательном порядке должно быть отражено в постановлении о проверочной закупке, в специальном акте о приготовлении "куклы" и рапорте о результатах проведенного мероприятия, которые могут представляться в органы дознания, следователю, прокурору или в суд вместе с другими документами, отражающими ход и результаты проверочной закупки.

Представляется спорной существующая в ряде регионов практика составления акта досмотра лица, выступающего под видом покупателя, перед направлением для проведения проверочной закупки наркотиков и фиксации отсутствия у него наркотических средств, иных предметов, оборот которых запрещен. Здравый смысл подсказывает, что это лицо, следуя от места досмотра к месту проверочной закупки, обладает широкими возможностями получить любые предметы и вещества. Поэтому его досмотр бесполезен с точки зрения последующего доказывания события преступления.

В оперативно-розыскной деятельности не предусмотрен институт понятых. Кроме этого, изначально оперативно-розыскные мероприятия могут осуществляться лишь в целях выявления преступлений, каковым, например, является незаконный оборот наркотиков, а не административных правонарушений. Поэтому при обнаружении в ходе проверочной закупки лица в момент совершения им преступления или непосредственно после его совершения его задержание должно осуществляться в порядке, предусмотренном ст. ст. 91 и 92 УПК России.

Нельзя согласиться с бытующим у ряда сотрудников мнением, что проверочная закупка может применяться лишь для пресечения преступной деятельности конкретных лиц и ее результаты должны в обязательном порядке быть легализованы и рассмотрены с соблюдением условий и сроков, предусмотренных ст. ст. 144 и 145 УПК РФ.

Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" в ст. 1 определяет, что оперативно-розыскная деятельность является видом деятельности, осуществляемой гласно и негласно. Кроме того, в соответствии со ст. 2 этого Закона задачей органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, является не только пресечение преступлений, но и их выявление, предупреждение, раскрытие, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. В этой связи, исходя из стоящих перед субъектами ОРД задач, проверочная закупка в отношении конкретного лица, сбывающего наркотики, может проводиться в целях выявления преступной деятельности преступной группы, в которую это лицо входит, выявления и установления других лиц, подготавливающих, совершающих или уже совершивших сбыт наркотиков, раскрытия и расследования их преступной деятельности в полном объеме.

Результаты оперативно-розыскных мероприятий формируются в ином, чем предусмотрено в уголовно-процессуальном законодательстве, режиме, и, следовательно, речь о немедленном рассмотрении получаемых в процессе оперативно-розыскных мероприятий данных с учетом требований УПК России не должна идти.

Оперативно-розыскная деятельность изначально нацелена не только на получение данных, важных для подготовки и проведения следственных действий, выявление признаков преступлений (становясь поводом и основанием возбуждения уголовного дела), но и на раскрытие преступления. Последнее означает, что результаты оперативно-розыскных мероприятий хотя и могут при определенных условиях быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу (ст. 11 Закона об оперативно-розыскной деятельности), однако обязательного предписания этому нет. При этом ст. 12 названного Закона прямо предусматривает ситуацию, когда результаты оперативно-розыскных мероприятий не должны легализовываться ни при каких условиях и могут быть использованы исключительно в дальнейшей оперативно-розыскной деятельности.

В этой связи при подготовке постановления о проведении проверочной закупки целесообразно указывать цель этого оперативно-розыскного мероприятия: пресечение преступной деятельности конкретного лица либо выявление преступлений, совершенных группой лиц.

Из вышеизложенного следует, что проверочная закупка как оперативно - розыскное мероприятие - это закупка различных товаров, веществ, предметов для выявления фактов сбыта, распространения предметов, веществ, товаров, оборот которых ограничен или запрещен. Это могут быть драгоценные металлы, наркотические средства, психотропные вещества, боеприпасы, оружие, различные яды, радиоактивные вещества, а также другие предметы и вещества. Также проверочная закупка может проводится и с целью проверки соблюдения правил торговли, ведения финансовой и иной деятельности.

Также можно сделать вывод, что для наибольшей эффективности проведения данного мероприятия, для достижения желаемого результата оперативным сотрудникам, которые будут участвовать в данном мероприятии, необходимо четко определить цель проведения данного мероприятия. Для этого ими составляется план проведения проверочной закупки. В плане указывается цель мероприятия, чего они хотят достигнуть своими действиями, что получить в итоге.

Следующее оперативно - розыскное мероприятие, не ограничивающее конституционных прав граждан, - исследование предметов и документов.

Исследование предметов и документов - это не процессуальное криминалистическое исследование объектов, полученных в результате ОРМ, проводимое как правило, до возбуждения уголовного дела в целях выявления признаков преступных деятельности и причастности к ней конкретных проверяемых лиц.

На практике исследование предметов и документов может предшествовать такое ОРМ, как сбор образцов для сравнительного исследования.

Объектами исследования являются носители информации, добытые оперативным работником. Исследование может проводится по письменному поручению органов, осуществляющих ОРД, экспертно - криминалистическими службами правоохранительных органов, а также специалистами научно - исследовательских учреждений. Исследование может осуществляться специалистами из различных областей знаний. Например, криминалистами, химиками, биологами, товароведами и т.п. Такие исследования проводятся специализированными учреждениями. При проведении криминалистической экспертизы проводятся исследования предметов, например, на обнаружение отпечатков пальцев, документов - на исследование почерка (при этом исследуются признаки, которыми характеризуется почерк: устойчивость, вариационность, индивидуальность. При проведении товароведческой экспертизы предметы и документы исследуются качество товара, его сортность. При наличии стандартизированных методик исследования могут проводится и непосредственно сотрудниками оперативных аппаратов (например, определение наркотического средства с помощью экспресс анализатора).

При исследовании предметов, документов, веществ может быть получена различная информации (о назначении исследуемых предметов, веществ, о месте и времени их изготовления, качественных характеристиках; о содержании документов, об их подлинности, об установлении способа подделки документа, если он поддельный, а также о лицах, их исполнивших; о принадлежности, характеристиках и свойствах биологических объектов, (кровь, волосы, сперма и т.д.).

Данное оперативно - розыскное мероприятие проводится как гласно, так и негласно. Так, например, если предметы и документы исследуются легально, гласно в соответствии с положениями ст.81,84 УПК РФ и ст.231 КоАП, то оперативно - розыскное мероприятие проводится вне процессуальных рамок оперативным сотрудником или по его поручению криминалистическими или иными подразделениями правоохранительных органов, а также частными лицами, в том числе и на конфиденциальной основе. Само исследование проводится втайне либо с соблюдением режима секретности.

Следует всегда помнить, что негласному исследованию подлежат тайно собранные образцы, которые в ряде случаев необходимо возвращать владельцам. Изучение образцов не должно привести к их видоизменению, т.к. не должна быть утеряна возможность использовать предметы и документы в доказывании по уголовному делу.

Как правило, исследование предметов и документов проводится в комплексе со сбором образцов для сравнительного исследования, в том числе проверочной закупки. Например, чтобы удостовериться в причастности проверяемого лица к общественно опасному деянию, необходимо получить у фигуранта ОРД в естественной форме или путем эксперимента образцов почерка, голоса, запаха, пальцевых отпечатков и других образцов (предметы, документы, вещества, образцы сырья, продукции) для сравнительного либо другого исследования. Следующий этап - изучение полученных объектов для выяснения обстоятельств совершения противоправных действий данным лицом.

Результаты исследования, проведенного в системе МВД России, оформляются справкой, составленной лицом, проводившим исследование. Итоги исследования, проведенного в иных учреждениях, оформляются документами, предусмотренными нормативными актами соответствующих ведомств.

Отожествление личности - способ установления лиц, причастных к подготовке и совершению преступлений или находящихся в розыске.

Данное мероприятие можно также назвать как «оперативная идентификация». При проведении данного мероприятия устанавливается и идентифицируется личность проверяемого по различным признакам (запаху, внешности, отпечаткам пальцев.

При отожествлении личности объектами могут быть различные предметы, документы, биологические объекты, фотоснимки, видео- и звукозаписи.

Одной из распространенных разновидностей данного мероприятия является отождествление личности подозреваемого потерпевшими, очевидцами либо иными лицами по имеющимся в органах внутренних дел фото- и видеоучетам. Условия проведения такого отождествления должны быть максимально приближены к условиям проведения процессуального опознания по фотографии. Это мероприятие осуществляется также в процессе поиска подозреваемого с участием потерпевших и очевидцев в местах его вероятного появления. Результаты такого отождествления оформляются рапортом (справкой) оперативного работника, а также объяснением гражданина, опознавшего разыскиваемое лицо.

Отождествление личности может проводиться как в естественных условиях (например, в местах вероятного появления преступника), так и в искусственно создаваемых (например, вызов подозреваемого в числе других лиц в орган внутренних дел).

В процессе проведения данного мероприятия могут использоваться технические и иные средства, которые не наносят ущерба жизни и здоровью людей и вреда окружающей среде. Результаты отожествления оформляются рапортом или справкой оперативного сотрудника с приложением фотографий, видеозаписи сюжетов, предъявленных для опознания.

Отожествление личности также проводится и по запаху для чего применяется служебно - розыскная собака. Данное мероприятие осуществляется путем выбора лица по запаху его следа или вещи. Результаты такого отожествления оформляются актом применения собаки, который составляет инструктор - кинолог. Этот акт имеет исключительно ориентирующее значение для целенаправленного осуществления поиска лица, совершившего преступление, или фактических данных, могущих быть источниками доказательств.

Оперативное внедрение - это способ получения информации путем легендированного ввода сотрудников оперативных подразделений и лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие, в криминальную среду и объекты в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач ОРД.

Это мероприятие предполагает проникновение оперативного работника внутрь объекта, интересующего оперативное подразделение (устройство на работу и т.д.) и добывания нужных ему сведений от людей, доверяющих ему и абсолютно не подозревающих об истинной его роли. Внедрение (проникновение) основывается на притворном выражении лояльности, которая может не проверяться. Сотруднику, отбираемому для внедрения, недостаточно только личных способностей (хотя и они важны). Решающую роль здесь играет перевоплощение, делающее человека неуязвимым и позволяющее и позволяющее человеку продержаться во «вражеском» окружении длительное время. Необходимо чтобы прошлое оперативного работника было скрыто под множеством слоев вымышленных (легендированных) биографических фактов, которые должны иметь соответствующее подтверждение.

Согласно законодательству РФ, а также других стран, объектами оперативного внедрения являются: устойчивые преступные формирования лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких тяжких или особо тяжких преступлений (ст.15 УК РФ); преступные группы, созданные на основе предварительного сговора (ч.2 ст.35 УК РФ); организованные группы (ч.3 ст.35 УК РФ); банды (ч.1 ст.209 УК РФ); преступные сообщества (ч.4 ст.35, ст.210 УК РФ); незаконные вооруженные формирования (ст.208 УК РФ) и др.

Опыт борьбы с различного рода организованными преступными группированиями (ОПГ) убедительно свидетельствует, что успех в значительной, если не в решающей, степени зависит от наличия у правоохранительных органов в этой среде надежных, работоспособных источников информации, эффективного их использования. Не случайно проблема оперативного внедрения в преступные структуры является одной из особо актуальных для органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Особенностью данного ОРМ является то, что субъектам оперативного внедрения приходится не только собирать необходимую информацию, но и участвовать в подготовке, а порой и в совершении тех или иных преступлений.

Одной из проблем оперативного внедрения является проблема уголовной ответственности внедренных лиц, а также освобождения от уголовной ответственности. По этому поводу существуют различные мнения. Согласно одной из них в случае вынужденного совершения внедренным лицом преступления оно подлежит освобождению от уголовной ответственности с применением материальных норм о деятельном раскаянии (ч. 1 и 2 ст. 75, примечания к ряду статей Особенной части УК РФ) в порядке ст. 28 УПК РФ.

Однако речь в рассматриваемом контексте должна идти не об освобождении внедренных в преступные формирования лиц от уголовной ответственности, а об исключении ее. Ведь они действуют, в том числе причиняя в исключительных случаях вред охраняемым уголовным законом интересам, по заданию правоохранительных органов, в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия совершаемых ОПГ преступлений. В силу этого объективно противоправные действия внедренных лиц являются общественно полезными, правомерными. А потому раскаиваться им не в чем, так же как юридически нелогично и тем более негуманно подвергать их обременительной (да и не вполне надежной) процедуре освобождения от уголовного преследования».

Другим мнением является мнение о том, что в данном случае действия внедренных сотрудников, направленных на подготовку и совершение преступлений, необходимо рассматривать как состояние крайней необходимости. В соответствии ч. 4 ст. 16 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности", которая допускает при осуществлении ОРД вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам при защите жизни, здоровья, конституционных прав и законных интересов граждан, а также для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств при правомерном выполнении субъектами ОРД своего служебного или общественного долга. Предполагается, что внедренные в ОПГ лица, вынужденно участвующие в совершении преступлений, действуют в состоянии крайней необходимости, а потому привлечению к уголовной ответственности не подлежат ввиду отсутствия умысла на совершение преступлений. Однако доказать состояние крайней необходимости в данном случае практически невозможно.

К субъектам, которые могут осуществлять оперативное внедрение, относятся: оперативные работники, конфиденты (частные физические лица, с которыми оперативные подразделения установили на платной или безвозмездной основе отношения сотрудничества), а также офицеры особого назначения.

Согласно ч.5 ст.8 ФЗ об ОРД операция по внедрению осуществляется на основании постановления, утвержденного руководством оперативно - розыскной структуры, и в порядке, предусмотренном планом операции.

Информация, полученная в результате оперативного внедрения, оформляется рапортом оперативного сотрудника или сообщением лиц, оказывающих конфиденциальное содействие.

Контролируемая поставка - способ получения информации о признаках преступной деятельности путем перемещения под контролем правоохранительных органов товаров и предметов в целях выявления пресечения преступлений и лиц, причастных к их совершению.

К указанным предметам и товарам могут относится свободная реализация которых запрещена, оборот которых ограничен, а также добытые преступным путем.

Контролируемая поставка давно и широко используется в мировой практике борьбы с незаконным оборотом наркотиков. Правовой основой применения метода контролируемой поставки на международном уровне следует рассматривать Конвенцию ООН "О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ" от 19 декабря 1988 г. В соответствии со ст. 11 этого акта стороны обязались принимать в рамках своих возможностей необходимые меры, предусматривающие надлежащее использование контролируемых поставок на международном уровне.

Чаще всего контролируемую поставку проводят таможенные органы как по собственной инициативе в рамках административной деятельности и осуществления контрольных и надзорных функций, так и по отдельным поручениям органа дознания или предварительного следствия. Контролируемую поставку таможенные органы могут проводить и во взаимодействии с другими правоохранительными органами не только Российской Федерации, но и ближнего и дальнего зарубежья, в частности, для изобличения контрабандистов, ввозящих в страну наркотические вещества и использующих в преступных целях транзитные перевозки.

Использование метода контролируемой поставки впервые в отечественном законодательстве было закреплено в Таможенном кодексе РФ 1993 г. Статья 227 ТК РФ предусмотрела возможность проведения контролируемой поставки наркотических средств и психотропных веществ в целях пресечения их международного незаконного оборота по согласованию с таможенными и иными компетентными органами иностранных государств и на основе подписанных международных договоров. Статья 228 ТК допускает использование метода контролируемой поставки и в отношении других предметов, представляющих собой орудия или средства совершения преступлений, добытых преступным путем либо являющихся контрабандным товаром.

Контролируемые поставки подразделяются на три основных вида: внутренние - проводимые на территории России; внешние - осуществляемые в установленном международными соглашениями и договорами порядке на территории иностранных государств; транзитные - в отношении объектов, перемещаемых через территорию России по инициативе правоохранительных органов иностранных государств или международных правоохранительных организаций.

Применяется несколько способов проведения контролируемой поставки:

а) наблюдение за грузовыми перевозками различными видами транспорта, в том числе и в тайниках;

б) слежение за почтовыми отправлениями (письма, бандероли, посылки, включая и на подставные адреса);

в) непрерывный контроль за багажом и грузами, которые перемещаются в сопровождении курьеров или под видом других предметов или товаров. Данное мероприятие широко используется не только таможенными органами, но и другими субъектами ОРД.

В зависимости от достигнутых целей и задач результаты контролируемой поставки оформляются различными документами. Это могут быть рапорт, справка, объяснения граждан, акт контролируемой поставки и другие документы.

Оперативный эксперимент - способ получения информации путем воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для проявления противоправных намерений лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении тяжких или особо тяжких преступлений.

В соответствии с ч. 5 ст. 8 ФЗ об ОРД оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД. На этот счет существует мнение, что вынесение постановления и его утверждение у руководителя оперативно-розыскного органа необходимы только в том случае, если опытные действия предполагают активную форму поведения объекта ОРМ и их направленность на совершение преступления, а также проведение этого ОРМ с использованием предметов, средств и веществ, свободная реализация которых запрещена либо гражданский оборот которых ограничен. Проведение рассматриваемого по уже совершенному преступлению как не процессуальное экспериментальное действие для его обоснования не требует вынесения. Согласно ч. 6 этой же статьи его производство допускается только в целях выявления, пресечения и раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений, признаки которых определены в ст. 15 УК РФ. Ряд авторов считают оправданным названное ограничение проведения оперативного эксперимента, указывая, что данную оговорку закон делает, учитывая сложность и потенциальную опасность для охраняемых ценностей воспроизводства объективной стороны преступления (полностью или частично) и необходимость соблюсти баланс интересов охраны прав граждан, общества и государства. Поэтому по делам о преступлениях небольшой или средней тяжести эта методика применяться не должна. Однако утверждается, что если оперативный эксперимент все-таки был проведен и результаты получены, то вряд ли целесообразно не признавать за ними доказательственного значения. Однако по мнению других авторов законодательное ограничение применения оперативного эксперимента борьбой только с тяжкими преступлениями не позволяет эффективно бороться с другими опасными и распространенными посягательствами, например с коммерческим подкупом (ст. 204 УК РФ), получением и дачей взятки (ч. 1 ст. 290 и ч. 1 ст. 291 УК РФ), незаконной выдачей и подделкой рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233 УК РФ) и др. Поэтому было бы целесообразно снять указанное ограничение и предусмотреть в ч. 8 ст. 8 Закона об ОРД возможность проведения оперативного эксперимента в целях борьбы с преступлениями, отнесенными к компетенции оперативных подразделений уполномоченных государственных органов.

По своим целям и задачам, а также по своему механизму их проведения подобные оперативные эксперименты во многом схожи с аналогичными следственными экспериментами, проводимыми на стадии предварительного следствия для проверки аналогичных следственных версий. Необходимость подобной экспериментальной проверки выдвинутых версий возникает в силу различных обстоятельств. Такими обстоятельствами могут быть сомнения оперативных работников:

в возможности совершения тех или иных действий в тех конкретных условиях, о которых сообщалось в ранее полученной информации;

в возможности зафиксировать их в этих условиях;

в надежности источников получения такой информации;

по поводу возможной дезинформации со стороны источников получения таких сведений и т.п.

При этом проверяется возможность восприятия каких-либо фактов, совершения определенных действий, наступления какого-либо события, а также выявляются последовательность происшедшего события и механизм образования следов. В отношении отличия следственного эксперимента от оперативного следует заметить, что проводит его должностное лицо, имеющее допуск к оперативно-розыскной деятельности. Следственный эксперимент проводится в рамках ведения оперативно-поискового дела, на основании уголовного дела, как правило, в соответствии с совместным планом расследования, по поручению следователя либо в рамках дела оперативного учета. При этом оперативный эксперимент не предусматривает участия в нем понятых. Представляется, что в рамках оперативно-поискового дела следственный эксперимент может проводиться не только негласно, но и гласно. Для максимальной результативности и перспективности использования результатов оперативного эксперимента, как и следственного, а также экспертного, его целесообразно документировать с помощью специальной фото-, видеосъемки.

При проведении оперативного эксперимента на основании ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам личности и государства, совершаемое при правомерном выполнении лицом своего служебного или общественного долга. В соответствии со ст. 36 Федерального закона "О наркотических средствах и психотропных веществах" при проведении оперативного эксперимента для имитации преступной деятельности разрешается безлицензионное использование наркотических средств и психотропных веществ.

Как показывает анализ практики, оперативному эксперименту отводится существенная роль в борьбе со взяточничеством и другими преступлениями. В частности, оперативный эксперимент позволяет выявить конкретных должностных лиц, которые совершают противоправные действия с использованием своего служебного положения; организованные группы, связанные с должностными лицами и систематически совершающие их подкуп, и т.д.

Вместе с тем на практике существуют определенные трудности в применении данного ОРМ. В определенной степени объясняются они несовершенством законодательного регулирования условий проведения оперативного эксперимента.

Рассматривая данную проблему, следует отметить, что в УК РФ предусмотрена норма об ответственности за провокацию взятки. Статья 304 УК РФ "Провокация взятки либо коммерческого подкупа" определяет провокацию взятки либо коммерческого подкупа как попытку передачи должностному лицу либо лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческих или иных организациях, без его согласия денег, ценных бумаг, иного имущества или оказания ему услуг имущественного характера в целях искусственного создания доказательств совершения преступления либо шантажа.

Важную роль в данном вопросе играет правомерность действий оперативного сотрудника в ситуации, когда должностное лицо по своей инициативе требует или, более того, вымогает взятку. В этом случае последующие действия оперативных работников, имитирующих дачу взятки такому должностному лицу, - правомерное оперативно-розыскное мероприятие, преследующее цель выявления и пресечения тяжкого преступления, поскольку к моменту проведения оперативно-розыскного мероприятия должностное лицо без какого-либо подстрекательства провоцирующего характера совершило приготовление (покушение) к получению взятки.

Таким образом, основным критерием отграничения правомерности действий сотрудников оперативных подразделений от провокационного поведения в процессе выявления взяткополучателей и взяткодателей является установление противозаконных действий должностного лица, предшествовавших оперативному эксперименту и задержанию с поличным.

Признание правомерности проведения оперативного эксперимента с имитацией дачи взятки после того, как неспровоцированное должностное лицо готовилось или уже покушалось на получение взятки, влечет следующие правовые последствия:

действия этого должностного лица необходимо квалифицировать как приготовления к получению взятки или как покушение на получение взятки;

гражданин, имитирующий дачу взятки с ведома органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, уголовной ответственности не подлежит, так как никакого преступления он не совершал;

материальные ценности, принадлежащие этому гражданину, используемые в ряде случаев для имитации дачи взятки, не обращаются в доход государства, а возвращаются гражданину.

Оперативный эксперимент может проводиться как в отношении конкретных лиц, обоснованно подозреваемых в преступной деятельности (получение взяток, торговля оружием, операции с наркотиками и т.п.); так и для выявления неизвестных лиц, совершающих серийные преступления, путем применения различных «ловушек» и «приманок».

При проведении данного мероприятия запрещается провоцировать лицо к совершению противоправных действий, ставить его в обстоятельства, затрудняющие удовлетворение своих потребностей законными способами, унижать честь и достоинство участвующих в нем лиц и окружающих, а также создавать опасность для их жизни.

Если в ходе оперативного эксперимента подозреваемое лицо совершает действия, содержащие признаки преступления, то за содеянное оно привлекается к уголовной ответственности по действующему законодательству.

Организация и тактика оперативного эксперимента регламентируются ведомственными нормативными актами.

Результат проведения данного ОРМ оформляется рапортом, а при выявлении преступлений или лиц, причастным к ним, - актом оперативного эксперимента. К акту приобщаются физические носители информации, полученные в процессе проведения оперативного эксперимента, а также иные улики.

Наблюдение как один из видов оперативно-розыскных мероприятий - это осуществляемые в процессе оперативно-розыскной деятельности целенаправленное, систематическое визуальное или опосредованное (с использованием оперативно-технических средств) восприятие и фиксация значимых для решения задач оперативно-розыскной деятельности явлений, событий, фактов, процессов.

Наблюдение и его результаты довольно часто на практике используются не только в процессе ОРД, но и в доказывании.

Наблюдение может проводиться непосредственно сотрудником оперативной службы или по его заданию сотрудниками спецподразделений правоохранительных органов, либо конфидентами, которые контактируют с разрабатываемыми лицами.

В практике оперативно-розыскной деятельности наблюдение должно сопровождаться фото-, видео-, аудиодокументированием, что способствует не только качеству данного оперативно-розыскного мероприятия, но и изобличению подозреваемого (обвиняемого) в уголовном процессе на предварительном следствии. Наблюдение нередко имеет широкий диапазон в применении и использовании, а также в механизме задействования сил и средств как органов исполнительной власти, так и общественности. Так, отдельные мероприятия, входящие в наблюдение, могут выполняться представителями иных подразделений и спецслужб с целью оказания практической помощи при взаимодействии в ряде случаев, закрепленных межведомственными нормативными актами.

Наблюдение может быть физическим, электронным либо комплексным, т.е. сочетающем в себе элементы того и другого.

Физическое наблюдение (основанное на визуальном способе слежения) может осуществляться сотрудниками оперативных аппаратов, специализирующимися на этих методах работы, самим оперативным работником либо иными лицами, действующими по его поручению.

Электронное наблюдение, основанное на применении специальных технических средств для слежения за действиями подозреваемого лица в помещениях и транспортных средствах, ведется сотрудниками специальных оперативно - технических подразделений правоохранительных органов. Оно может осуществляться с помощью аппаратуры аудиозаписи с целью слухового контроля и записи разговоров подозреваемых.

В процессе наблюдения в хронологическом порядке фиксируются все передвижения, действия и контакты лица в определенный промежуток времени.

При проведении данного мероприятия следует также учитывать, что если наблюдение сопряжено с ограничением права граждан на неприкосновенность жилища (независимо от того, делается ли это путем физического проникновения в жилище или с помощью технических средств), оно может производиться только при соблюдении ст. 23 и 25 Конституции РФ, ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД, только по судебному решению.

В процессе наблюдения могут выявляться:

очевидцы преступления;

непосредственно лица, совершающие преступления, и их участники;

места сбыта похищенного;

тайники и места хранения материальных ценностей для дальнейшего обеспечения возмещения материального ущерба лицом;

данные об образе жизни и криминальных связях подозреваемого лица;

конспиративные места нелегального сбора организованных преступных формирований.

Наблюдение - это мероприятие ограниченного использования. Оно осуществляется по решению руководителя оперативного аппарата МВД (УВД) субъекта РФ, как правило, за лицами подозреваемыми в совершении тяжких или особо тяжких преступлений.

Результаты наблюдения оформляются рапортом, актом наблюдения, а при необходимости - объяснениями иных участников наблюдения с приложениями - полученных фотографий, кинопленок, видеокассет.

Все вышеперечисленные оперативно-розыскные мероприятия минимально вторгаются в частную жизнь. Для их проведения не требуется судебного разрешения.

.2 Оперативно-розыскные мероприятия, ограничивающие конституционные права человека и гражданина

К оперативно-розыскным мероприятиям, ограничивающим конституционные права человека и гражданина, относятся: обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности, транспортных средств (данное ОРМ можно отнести к ограничивающим конституционные права человека и гражданина только при обследовании жилища); контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств - это оперативный (не процессуальный) осмотр перечисленных, а также других объектов в целях поиска следов преступной деятельности, орудий преступления, разыскиваемых лиц, а также получения информации, необходимой для решения задач ОРД.

Кроме этого, объектами осмотра могут быть документы, личные вещи, одежда, животные или человек, на теле которого имеются следы преступления.

Данное мероприятие можно отнести к мероприятиям, ограничивающим конституционные права человека и гражданина, только при обследовании жилища.

Обследование может носить гласный, зашифрованный и негласный характер.

Гласное обследование осуществляется с согласия владельцев осматриваемых объектов. При зашифрованном обследовании оперативный работник имеет право скрывать истинную цель проводимого мероприятия, а также использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие его личность. При таком обследовании обязательно согласие владельца объекта, а также участие представителя организации, от имени которой оно проводится.

При зашифрованном обследовании оперативный работник скрывает истинные цели осмотра, либо свою принадлежность к оперативному аппарату. Способы шифровки могут быть самыми разнообразными (от представителя жилищно-коммунального хозяйства до члена благотворительной организации). В ходе этого вида обследования используются возможности скрытноносимых технических средств, позволяющих фиксировать обстановку.

Негласному обследованию, проводимому в тайне от владельцев осматриваемых объектов и заинтересованных лиц, присуща особая процедура, предусмотренная ведомственными нормативными актами. Негласное обследование, связанное с ограничением конституционного права граждан на неприкосновенность жилища, допускается только на основании судебного решения. О проведении негласного обследования жилого помещения выносится постановление, утверждаемое руководством МВД (УВД) субъекта Российской Федерации.

Негласное обследование проводится с использованием оперативно - технических сил и средств органов, осуществляющих ОРД, с участием инициаторов мероприятия. Во время обследования допускается перемещение, фотографирование, копирование, пометка обнаруженных объектов с помощью специальных химических веществ и создание других условий для следообразования. Изъятие или замена обнаруженных во время негласного обследования предметов допускается в исключительных случаях с разрешения руководителя, утвердившего постановление на проведение мероприятия.

В ходе проведения данного мероприятия обеспечивается решение следующих задач:

) выявление и осмотр предметов и документов, которые в дальнейшем могут быть использованы в качестве вещественных доказательств;

) выявление мест хранения имущества и ценностей, приобретенных преступным путем, и орудий совершения преступлений;

) сохранение выявленных предметов, документов и информации о них до их изъятия гласным путем;

) пометка предметов и документов специальными химическими веществами;

) обеспечение проведения иных предусмотренных законодательством ОРМ.

Существуют определенные особенности проведения данного мероприятия при обследовании (осмотре) принадлежащих юридическому лицу и индивидуальному предпринимателю помещений, территорий и т.д. Рассмотрим некоторые из таких особенностей.

Данное мероприятие осуществляется на основании ст.27.8 КоАП РФ. К территориям и помещениям юридических лиц или индивидуальных предпринимателей относится широкий круг объектов осмотра, включающий участки местности, здания, сооружения, производственные, офисные, торговые, складские помещения и др., которые могут занимать значительные площади, где сосредоточено большое количество оборудования и аппаратуры. Поскольку эти объекты, как и характер совершаемых на них административных правонарушений, весьма разнородны и многообразны, для квалифицированного производства осмотра необходимо владение широким спектром специальных знаний.

При проведении осмотра помещений и территорий юридических лиц и индивидуальных предпринимателей возникает много проблем технического, тактического, а также организационного характера, для решения которых необходима разработка теоретической и методологической базы. Поэтому нельзя не учитывать имеющиеся теоретические положения и практические рекомендации, связанные с производством таких следственных действий, как осмотр места происшествия и обыск.

Как показало обобщение практики производства осмотров по делам об административных правонарушениях, целесообразно, чтобы осмотр как мера обеспечения производства состоял из тех же этапов, что и осмотр места происшествия в уголовном процессе, и включал подготовительный этап, рабочий этап (собственно осмотр), составление протокола об осмотре.

Довольно часто на территориях и в помещениях, которые принадлежат юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям располагается сложное технологическое оборудование, для осмотра которого необходимо обладать специальными знаниями. Это могут быть знания, касающиеся системы энергообеспечения, вентиляции, экологического состояния и др.

Однако, как показывает практика, наибольшую сложность с точки зрения применения специальных знаний представляет осмотр производственных помещений и офисов, оборудованных сложной техникой, использующей информационные компьютерные технологии.

Согласно ст. 27.8 КоАП РФ осмотр осуществляется в присутствии представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя или его представителя и двух понятых. Очевидно, это должен быть не любой сотрудник юридического лица или работник индивидуального предпринимателя, а обязательно лицо, хорошо знакомое с особенностями функционирования осматриваемой компьютерной системы или компьютерного средства (таким лицом является обычно системный администратор).

Следует учитывать, что в ФЗ об ОРД нет подробного изложения вопросов, касающихся проведения оперативного осмотра. Его положения носят преимущественно декларативный и общий предписывающий характер. Подобные вопросы находят конкретизацию в ведомственных правовых актах, которые регламентируют организацию и тактику проведения оперативного осмотра.

Указанное оперативно-розыскное мероприятие может носить комплексный характер, т.е. проводится с другими ОРМ (например, сбором образцов для сравнительного исследования; исследованием предметов и документов, полученных в ходе оперативного осмотра).

Результаты обследования, проводимого непосредственно оперативным работником, оформляются рапортом или справкой.

Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - это способ получения информации о преступной деятельности подозреваемых лиц путем негласного просмотра почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений. Рассматриваемое ОРМ - это разведывательный метод, который присущ только оперативно-розыскной деятельности правоохранительных органов, а также оперативной деятельности спецслужб (разведки, контрразведки и др.). Проведение данного ОРМ называют также термином «перлюстрация» (от латинского слова "perlustro", что означает "обозреваю").

Объектами контроля выступают письма, телеграммы, посылки, бандероли, денежные переводы и иная корреспонденция, передаваемая по сетям почтовой связи. Контролю может подвергаться корреспонденция, адресованная конкретному лицу или исходящая от него, а также вся корреспонденция, поступающая в конкретный адрес или исходящая из него. При необходимости с почтовых отправлений снимаются копии, фотографируется содержание посылок, отбираются образцы для исследования. В особых случаях мероприятие проводится с участием специалистов научно-технического подразделения.

Контроль почтовых отправлений - одно из самых "старых" сыскных мероприятий. Это объясняется тем, что писать человечество научилось десятки столетий назад. Соответственно тогда же возникла необходимость в тайном прочтении чужих писем и сообщений в целях борьбы с преступностью.

Данное мероприятие относится к категории оперативно-технических мероприятий и согласно межведомственному соглашению проводится органами Федеральной службы безопасности на основании постановления, утверждаемого руководителем МВД (УВД) субъекта РФ.

Порядок проведения оперативно-технических мероприятий, связанных с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, и оформление результатов регламентируются специальными ведомственными нормативными актами.

В соответствии со ст. 48 Федерального закона "О наркотических средствах и психотропных веществах" должностные лица органов внутренних дел, таможенных органов, пограничной службы, Федеральной службы безопасности при осуществлении контроля за хранением, перевозкой или пересылкой наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров наделены правом производства досмотра почтовых и багажных отправлений при наличии достаточных оснований полагать, что осуществляются незаконные операции с наркотиками. Такой досмотр не является оперативно - розыскным мероприятием и не требует судебного решения, однако может использоваться для решения задач ОРД.

Ограничение конституционных прав граждан на тайну почтовых переписок, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений допускается только на основании судебного решения, что указано в ч.2 ст.23 Конституции РФ, по мотивированному постановлению соответствующего руководителя оперативно-розыскной службы при наличии информации, указанной в ч.2 ст.8 ФЗ об ОРД.

Максимальный срок контроля - 180 суток со дня вынесения постановления судьей, если иное не указано в самом постановлении. При необходимости продления срока контроля судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов.

В ходе проведения данного мероприятия оперативный работник обязан: 1) обеспечить сохранение в тайне факта контроля; 2) обеспечить сохранность почтового отправления; 3) сохранить в тайне сведения, содержащиеся в почтовом отправлении.

Изъятие и замена обнаруженных во время негласного обследования предметов допускаются в исключительных случаях с разрешения руководителя, утвердившего постановление о проведении данного мероприятия.

Контроль за сообщениями и информационными отправлениями, распространяемыми гласно, без принятия мер по обеспечению тайности их содержания для посторонних лиц (например, радиопереговоры), может осуществляться в обычном режиме без испрашивания разрешения у судьи.

Результаты проведения негласного обследования оформляется рапортом (справкой) оперативного сотрудника. В этом документе отражаются ход обследования, использование технических средств, обнаруженные предметы и документы. К рапорту могут прилагаться технические носители, на которых фиксировалась информация.

Действующий ныне Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" устанавливает возможность осуществления мероприятия по контролю почтовых отправлений, которое по своему содержанию включает и цензуру корреспонденции осужденных. Она означает собой сплошной контроль за корреспонденцией осужденных по основе положений уголовно-исправительного законодательства. Данную функцию выполняет специальное должностное лицо - цензор, который вправе: 1) осуществлять выемку корреспонденции из почтовых ящиков в местах лишения свободы; 2) проверять, изучать и анализировать корреспонденцию осужденных перед её отправкой для обнаружения тайнописи, шифров, кодов и т.д., а также выполняет иные полномочия в соответствии с законодательством.

В последнее время абсолютное большинство людей предпочитают общаться между собой с помощью телефона и электронных средств связи. Рукописные почтовые отправления объективно вытесняются перепиской по Интернету. Вместе с тем контроль почтовых отправлений рано списывать со счетов. Это мероприятие по-прежнему имеет большую важность и ценность, что обусловливает регламентацию его проведения в Федеральном законе "Об оперативно-розыскной деятельности".

Прослушивание телефонных переговоров - это негласное получение информации, передаваемой подозреваемыми лицами по абонентским телефонным линиям.

Контроль и запись телефонных и иных переговоров граждан, несомненно, являются эффективным инструментом раскрытия преступлений. Вместе с тем прослушивание означает серьезное вторжение государства в частную жизнь граждан. Его можно легко использовать "не по назначению" - для установления тотального контроля за образом мыслей, высказываниями и взаимоотношениями людей. В этой связи задача законодателя видится в том, чтобы, не нанося ущерба качеству раскрытия преступлений, защитить частную жизнь граждан от незаконного и необоснованного вмешательства.

Прослушивание телефонных переговоров во времена тоталитарного режима применялось достаточно широко, хотя не было предусмотрено законом. Когда возник вопрос о легализации прослушивания, ряд авторитетных юристов высказались за его категорическое запрещение как недопустимое в демократическом обществе. Тем не менее в 1990 г. контроль телефонных переговоров получил в нашей стране законодательное обоснование. 12 июня 1990 г. был принят Закон СССР "О внесении изменений и дополнений в Основы уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик" (далее сокращенно - Основы). В соответствии с Основами телефонные переговоры можно было прослушивать на основании постановления органа дознания или следователя, санкционированного прокурором или судом, при наличии достаточных оснований полагать, что будет получена информация, имеющая существенное значение для расследования уголовного дела. Максимальный срок прослушивания составлял шесть месяцев. Оно могло также проводиться в случае угрозы противоправных действий в отношении свидетелей или потерпевших.

ФЗ об ОРД устанавливает, что прослушивание телефонных переговоров допускается только на основании судебного решения и при наличии информации о признаках подготавливаемого, совершенного противоправного деяния и др. Для принятия судьей соответствующего решения выносится мотивированное постановление руководителя МВД (УВД) субъекта Российской Федерации или его заместителя, ведающего ОРД. Максимальный срок прослушивания составляет 6 месяцев со дня вынесения постановления. При необходимости его продления судья принимает об этом решение на основании вновь представленных материалов.

Согласно ст. 8 Закона об ОРД проведение оперативно-розыскных мероприятий без судебного решения возможно только при условии, что такие мероприятия не ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической связи.

Соответственно, для проведения без согласия гражданина иных оперативно-розыскных мероприятий, в том числе для наведения справок об абонентах в объеме, не подпадающем под условия ст. 8 Закона об ОРД, т.е. для выяснения фамилии, имени, отчества, места жительства и паспортных данных (без сведений о соединениях и трафике), наличие судебного решения не требуется. Указанная информация может быть представлена оператором связи органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, по письменному запросу с указанием основания, предусмотренного в ст. 7 Закона об ОРД, для получения такой справки.

На основании ч.4 ст.8 ФЗ об ОРД прослушивание телефонных переговоров граждан может осуществляться без предварительного получения разрешения судьи с их письменного согласия или по их заявлению на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД, в случаях возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 48 часов.

Прослушивание телефонных переговоров в соответствии с ч. 4 ст.6 ФЗ об ОРД осуществляется с использованием оперативно - технических сил и средств органов Федеральной службы безопасности и органов внутренних дел в порядке, определяемом межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими оперативно - розыскную деятельность.

Результаты оперативного прослушивания завершаются составлением рапорта и (или) справкой, в которой фиксируются время и место прослушивания, средства звукозаписи (с указанием их технических параметров), содержание фонограммы переговоров, касающихся обстоятельств, имеющих отношение к делу). К этим документам прикладывается фонограмма переговоров, осуществляемая спецподразделенияим. Затем все это в опечатанном виде направляется инициатору задания.

Сведения, полученные в результате прослушивания телефонных переговоров, относятся к не процессуальной (оперативной) информации. Для введения не процессуальной информации в уголовный процесс необходимо придать оперативным материалам процессуальный статус доказательств, их необходимо «легализовать», придать им надлежащую процессуальную форму.

Прослушивание телефонных переговоров тесно связано с другим оперативно-розыскным мероприятием - снятием информации с технических узлов связи, так как оба непосредственно связаны с контролем сообщений, отправляемых по техническим каналам связи.

Снятие информации с технических узлов связи - это оперативно-техническое мероприятие, заключающееся в перехвате с помощью специальных технических средств открытой (незашифрованной) информации, передаваемой проверяемыми лицами по техническим каналам связи.

Термин «технические каналы связи» не встречается в других законодательных актах, за исключением ФЗ об ОРД. Вместе с тем в этом Законе понятия технических каналов связи не дается. Данный пробел устранили ведомственные нормативные акты. Руководствуясь Инструкцией МВД России, объявленной Приказом МВД России от 10 июня 1994 г. к техническим каналам отнесены телексные, факсимильные, селекторные, радиорелейные каналы передачи данных, линия абонентского телеграфирования и т.п. Также к техническим каналам связи надо отнести компьютерные сети и телекоммуникационные информационные системы.

Мероприятие проводится специальными техническими подразделениями, функционирующими в составе оперативно-розыскных органов. Информация, получаемая при его проведении, отражается на физических носителях (магнитных лентах, дискетах и т.п.), которые прилагаются к справке, и в документах, которые могут быть впоследствии представлены в следственные органы для использования в процессе доказывания.

В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации, на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, допускается снятие информации с технических каналов связи и без судебного решения, но с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 часов.

Снятие информации с технических каналов связи в целях обеспечения безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускается без судебного решения при наличии согласия гражданина в письменной форме, однако проводится исключительно в пределах полномочий указанных органов, установленных соответствующими законодательными актами Российской Федерации.

В ч.4 ст.15 ФЗ «Об органах ФСБ РФ» о 3 апреля 1995 г. закреплено, что физические и юридические лица в РФ, предоставляющие услуги почтовой связи, электросвязи всех видов, в том числе систем телекодовой, конфиденциальной, спутниковой связи обязаны по требованию органов ФСБ включать в состав аппаратных средств дополнительное оборудование и программные средства, а также создавать другие условия, необходимые для проведения оперативно-технических мероприятий органами ФСБ.

Результаты данного мероприятия оформляются справкой или рапортом, если оно проводилось лично сотрудником оперативного подразделения, либо актом - при участии других лиц, в том числе специалистов.

Наличие в арсенале оперативно-розыскных органов рассмотренных ОРМ и появление новых технических средств существенно повышает эффективность борьбы с тяжкими и особо тяжкими преступлениями. При этом законодательство устанавливает возможность их проведения только в случае, когда невозможно или затруднительно иным путем обеспечить выполнение оперативно-розыскных задач.

Перечень оперативно-розыскных мероприятий, указанный в ст.6 ФЗ об ОРД, является исчерпывающим. Изменить или дополнить данный перечень возможно только путем принятия соответствующего федерального закона. Это положение в определенной мере сковывает деятельность правоохранительных органов.

Проведение определенных мероприятий (оперативного эксперимента, прослушивания телефонных переговоров) допускается только в целях выявления, пресечения, предупреждения и раскрытия тяжких или особо тяжких преступлений. Таким образом возможность проведения названных мероприятий прямо зависит от категории тяжести раскрываемого преступления. Однако тяжких и особо тяжких преступлений в УК РФ относительно не много.

В законодательстве значительной части европейских государств, напротив, разрешение на проведение указанных мероприятий дается по другим принципам и не зависит от категории тяжести преступления. Так, в законах ФРГ содержится общий перечень преступлений, по которым возможно проведение названных мероприятий, где, в частности, указываются: преступления против мира и государственная измена; подрыв демократического строя и законности; шпионаж или угроза международной безопасности; преступления против национальной обороноспособности; преступления против войск НАТО в ФРГ; преступления, учтенные в разд. 129а Уголовного кодекса (убийство, геноцид, похищение людей с целью выкупа, захват заложников, уничтожение имущества путем поджога или взрывов в транспортных средствах и отравление); преступления, учтенные в разд. 92.1(8) Акта об иностранцах (секретная запрещенная организация и деятельность групп, состоящих в основном из иностранцев). Аналогичный подход и у ряда других стран. Например, в США и Великобритании для проведения прослушивания телефонных переговоров и аналогичных мероприятий достаточно того, что раскрываемое преступление связано с незаконным оборотом наркотиков, оружия и т.д.

Заключение

Таким образом, из вышеизложенного можно сделать следующие выводы:

Под оперативно-розыскными мероприятиями понимается проводимое уполномоченными на то лицами на основании и в порядке, предусмотренном законодательством России, добывание фактических данных, входящих в предмет исследования по конкретному делу оперативного учета или первичным материалам, а также необходимых для решения других задач оперативно-розыскной деятельности.

ФЗ об ОРД предусматривает ряд принципиально новых правовых установлений, значительно расширивших права и возможности оперативных аппаратов в борьбе с преступностью; регламентированы основания и порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении оперативно - розыскных мероприятий; более четко сформулированы меры правовой и социальной защиты субъектов ОРД. В новом Законе был дополнен перечень оперативно - розыскных мероприятий. В него включены: а) оперативное внедрение, б) оперативный эксперимент, в) контролируемая поставка. Тем самым законодатель отреагировал на качественные изменения в преступности, создал условия для активизации борьбы с преступностью.

Однако в нынешней редакции ФЗ об ОРД содержит определенные недостатки, которые необходимо исправлять. Особенно это касается положений, регулирующих проведение оперативно-розыскных мероприятий. Перечень оперативно-розыскных мероприятий, указанный в ст.6 ФЗ об ОРД, является исчерпывающим. Изменить или дополнить данный перечень возможно только путем принятия соответствующего федерального закона. Это положение в определенной мере сковывает деятельность правоохранительных органов.

Список литературы

1. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. Государственный гимн Российской Федерации. - М.: Юрайт-Издат, 2007. - 48 с.

. Российская федерация. Законы. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушений. - М.: ИНФРА-М, 2006. - 336 с.

. Российская Федерация. Законы. Уголовный кодекс Российской Федерации, в ред. От 27.07.2006 №153-ФЗ. - М.: ГроссМедиа, 2007. - 176 с.

. Российская федерация. Законы. Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации. - М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007. - 96 с.

. Российская федерация. Законы. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, в ред. От 11.05.2005 №5-П.- М.: ГроссМедиа, 2007. - 208 с.

. Российская федерация. Законы. Об оперативно-розыскной деятельность (Федеральный закон): Правовая библиотека. Вып. № 14. - М.: Юрайт-Издат, 2006. - 19 с.

. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О наркотических средствах и психотропных веществах», в ред. 9 мая 2005 г.

. Российская федерация. Законы. Федеральный закон: Выпуск 86 (161). О связи. - М.: ИНФРА-М, 2003. - 58 с.

. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О прокуратуре». - М.: ТК 0-11 Велби, Изд-во Проспект, 2006. - 48 с.

. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О государственной тайне», в ред. от 22 августа 2004 года №122-ФЗ.

. Российская федерация. Законы. Федеральный закон: Выпуск 78 (261). Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации. - М.: ИНФРА-М, 2004. - 15 с.

. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О статусе судей в Российской Федерации».

. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О статусе депутата Совета Федерации и статусе депутата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации».

. Российская федерация. Законы. Федеральный закон «О федеральной службе безопасности», в ред. 7 марта 2005 г. №15-ФЗ.

. Российская федерация. Законы. Закон Российской Федерации «О частной детективной и охранной деятельности», в ред. от 10.01.2003 №15-ФЗ. - М.: Изд-во ОМЕГА-Л, 2005. - 14 с.

. Приказ МВД РФ о 28.12.94 г. №437 «Об утверждении порядка использования полиграфа при опросе граждан»; Приказ МВД РФ от 12.09.95 г. №353 «Об обеспечении внедрения полиграфа в деятельность ОВД».

. Об утверждении Наставления по служебному собаководству в ОВД: Приказ от 25 сентября 1996 г. №525

. Алексеева Л.Б. Рец. на кн.: Петрухин И.Л. Личные тайны: (Человек и власть) (М., 2003. 232 с.) // Государство и право. 2000. N 5.

. Атмажитов В.М. Оперативно - розыскные мероприятия: актуальные вопросы теории и практики / В.М. Атмажитов, В.Г. Бобров // Государство и право. - 2005. - №3

. Вайпан В.А. Базы данных об абонентах операторов связи. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

. Волженкин Б. Провокация или оперативный эксперимент // Законность. 2006. N 6. - 168 с.

. Гущин А.Н., Громов Н.А., Царева П.Н. Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовный процесс: Учеб.-практич. пособие М.: Изд. И.И. Шумилова, 2003. - 143 с.

. Давыдов Я.В. Оперативно - розыскная деятельность (конспект лекций). - М.: Приор - издат, 2006. - 80 с.

. Дмитриев П.С. О понятии оперативного эксперимента, его основных видах и отличии от понятия оперативной комбинации // Оперативный эксперимент: Вопросы теории и практики: Сборник научных трудов. М., 2005. - 64 с.

. Дунаева М.С. Проблемы защиты частной жизни граждан при осуществлении контроля и записи переговоров. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

. Дубоносов Е.С. Основы оперативно - розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. - М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2005.- 184с.

. Дубягин Ю.П., Дубягина О.П., Михайлычев Е.А.. Комментарий к Федеральному закону от 12 августа 1995 г. №144 - ФЗ «Об оперативно - розыскной деятельности». (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

. Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно - розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. - Архангельск: МИУ, 2006. 160 с.

. Захарцев С.И., Игнащенков Ю.Ю. Об истории возникновения и развития контроля почтовых отправлений. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

. Захарцев С.И., Игнащенков Ю.Ю. // К вопросу о регламентации оперативно - розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права человека и гражданина. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

. Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности: Научно-практический комментарий / Под ред. И.Н. Зубова, В.В. Николюка. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Спарк, 2005. 218 с.

. Кваша Ю. Офицеры особого назначения / Юридический мир. - 2005. - №5.

. Кваша Л.Ф., Кваша Ю.Ф. Правоохранительные органы Российской Федерации. Часть вторая. Органы, обеспечивающие общественную безопасность, охрану общественного порядка и ведущие борьбу с преступностью. Учебное пособие для юридических вузов и факультетов. М.: Черо - Контур, 2006, 624 с.

. Китаев Н. Психофизиологическая экспертиза «Незаконнорожденное дитя» ОРД. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

. Кокарев Л.Д., Кузнецов Н.П. Уголовный процесс, доказательства и доказывание. Воронеж, 2003. - 256 с.

. Кузякин Ю.П. Использование специальных знаний при осуществлении осмотра помещений и территорий юридического лица и индивидуального предпринимателя. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

37. Маршунов М.Н. Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности в схемах и таблицах. Постатейный комментарий. М.; СПб., 2005. - 87 с.

38. Маторин М.А. Сущность и правовое регулирование оперативного эксперимента // Оперативный эксперимент: Вопросы теории и практики: Сборник научных трудов. М., 2005.

. Медведев В.Н. Объективная необходимость снятия информации с технических каналов связи в целях борьбы с преступностью. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

. Мешков В.М., Попов В.П. Оперативно - розыскная тактика и особенности легализации полученной информации в ходе предварительного следствия: Учеб. - практ. пос. М., 2006. - 73 с.

. Михайлов В.И. Опрос граждан как оперативно - розыскное мероприятие // Рос. Юстиция. 2005. №12.

. Михайлов В.И. Вопросы правового регулирования проверочной закупки. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

. Научно - практический комментарий к Федеральному закону «Об оперативно - розыскной деятельности» / Под ред. Доктора юридических наук, профессора В.В. Николюк. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

. Пардилов Р.Х. О законодательном регулировании условий проведения оперативного эксперимента. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

. Основы оперативно - розыскной деятельности: Учебник / Под ред. В.Б. Рушайло. Серия «Учебник для вузов. Специальная литература». Изд. 2 - е, испр. и доп. - СПб.: Издательство «Лань», 2000. - 720 с.

. Савинский А.В., Циммерман И.М. Юридическое обеспечение оперативного внедрения требует совершенствования. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

. Смушкин Александр Борисович. Постатейный комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» / под. рук. А.Б. Смушкина (Е.В. Китрова, В.А. Кузьмин). - М.: ГроссМедиа: РОСБУХ, 2008. - 232 с.

. Теория и практика применения органами внутренних дел закона «Об оперативно - розыскной деятельности»: Научный доклад ВНИИ МВД России. М., 2001.

. Шумилов А.Ю. Новый оперативно - розыскной закон России: Учеб. - практ. пособие. М., 1997. 198 с.

. . Шумилов А.Ю. Оперативно - розыскная деятельность в схемах: Нагляд. Пособие. М., 2005. - 91 с.

. Шумилов А.Ю. Юридические основы оперативно - розыскных мероприятий. Учебное пособие. М., 2006. 68 с.

. Яковлев С.П. Актуальные проблемы проведения оперативно - розыскного мероприятия «Проверочная закупка». (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

Введение Тема данной дипломной выпускной работы - «Оперативно - розыскные мероприятия как способ получения информации». Актуальность данной

Больше работ по теме: