Международная торговля и платёжный баланс

     Международная торговля и платёжный баланс

               Министерство Образования Азербайджанской Республики

        Азербайджанский Государственный Экономический Университет

                                             Факультет Финансы

                                  Кафедра Экономической теории

                                                 Курсовая работа

                                                         Тема:

                         Международная торговля и платёжный баланс.

Преподаватель :

Гасанова Н.

Студентка :

Гюльметова С.

Группа : 2691

Заочное отделение

                                                     Баку , 2007 г.

                                                 План

Введение.

1. Понятие международной торговли.

  1.1. Современные тенденции в развитии мировой торговли.

  1.2. Свобода торговли и протекционизм :положительные и      отрицательные стороны

2. Основные теории международной торговли.

  2.1. Классическая теория международной торговли.

  2.2. Модель Хекшера – Олина.

  2.3. Парадокс Леонтьева.

  2.4. Теория конкурентных преимуществ страны Майкла Портера.     

3. Понятие платежного баланса.

   3.1.Структура платежного баланса.    

  3.2.Сальдо платежного баланса и погашение дефицита платежного баланса.

   3.3. Регулирование платежного баланса. 

   3.4. Концепции и модели регулирования платежного баланса.  

   3.5.Платёжный баланс Азербайджана.

Заключение.

Список использованной литературы.

                                           Введение.

Первая и старейшая форма международных связей – международная торговля – возникла под воздействием международного разделения труда. Последнее вызвало к жизни необходимость обмена товарами, произведёнными в отдельных странах. Кроме того, практически ни одна страна не обладает необходимыми ресурсами, чтобы полностью удовлетворять всю систему постоянно развивающихся общественных потребностей. Торговля товарами и услугами доступна практически всем, даже слаборазвитым странам: если у них нет товаров , пользующихся спросом, предлагаются экологически чистые зоны отдыха, экзотика африканского и тихоокеанского побережья. В итоге внешняя торговля стала существенным источником дохода для всех стран и создала дополнительные условия для экономического роста. В то же время все страны оказываются в определённой зависимости друг от друга: чтобы полнее удовлетворять потребности населения своей страны, каждая из них покупает импортные товары и услуги.

Современный  мировой рынок представляет собой сложную систему, постоянно меняющуюся в зависимости от спроса и предложения товаров и услуг. Поэтому первой отличительной чертой современного рынка является его динамичность. Вторая черта – изменение соотношения сил. Если раньше в мировом экспорте господствовали  США, то сейчас в борьбе за первенство участвует Западная Европа, за ней идут Япония и «новые индустриальные государства» Юго-Восточной Азии. Третья черта-формирование крупных региональных торговых блоков. Их 9: Европейский союз (ЕС), Североамериканское соглашение о свободной торговле (НАФТА), Европейская ассоциация свободной торговли (ЕАСТ), Азиатско-тихоокеанское экономическое сотрудничество (АИЭС), Меркосур (Бразилия, Аргентина, Парагвай, Уругвай), Южно-Африканский комитет развития (САДК), Западно-Африканский экономический и валютный союз (ЮЭМОА), Андский пакт.  

                  1.Понятие международной торговли.

Международная торговля – старейшая форма международных экономических отношений. Она существовала ещё задолго до формирования мирового хозяйства и являлась его непосредственной предшественницей. Именно развитие международной торговли создало экономические условия для развития машинного производства, которое  зачастую могло расти лишь на базе импортного сырья и массового заморского спроса. Рост прибыли, обусловленный применением машин , предопределил  появление относительно избыточного капитала и вывоз его за границу, что положило начало формированию мирового хозяйства, ускорило процесс интернационализации производительных сил.

Роль международной торговли, её значимость в хозяйственных связях определяется тем, что она опосредствует практически все виды МРТ, связывает все страны мира в единое хозяйственное целое. Международная торговля имеет важнейшее значение для экономического роста и развития отдельных стран в динамично развивающейся мировой экономике. Эксперты ЮНКТАД отмечают: «С  увеличением объёма экспорта происходит расширение внутреннего производства товаров и услуг, появляются дополнительные рабочие места и осваиваются новые производительные мощности. С ростом импорта также увеличиваются запасы имеющихся потребительских товаров, что связано с повышением уровня жизни и обеспечением средств производства и соответствующих ресурсов, необходимых для оживления и обновления уже существующих производственных линий».

Развитие международной торговли тесно связано с феноменом «мировой рынок».

Мировой рынок, включающий в себя сферу осуществления внешне-экономических операций, приобретает ряд специфических особенностей по сравнению с национальным.

Во-первых, на национальном рынке движение товаров обусловливается производственно-экономическими факторами ( естественно, в условиях рыночной экономики), на мировой рынок существенное влияние оказывает внешнеэкономическая политика отдельных государств. Движение товаров между национальными хозяйствами ограничено и некоторые товары, производимые в отдельных странах, вообще не поступают в мировой товарооборот.

Международная торговля является формой связи между товаропроизводителями разных стран, возникающей на основе  международного разделения труда, и выражает их взаимную экономическую зависимость. В литературе часто дается следующее  определение:«Международная торговля представляет собой процесс купли и продажи, осуществляемый между покупателями, продавцами и посредниками в разных странах». Международная торговля включает экспорт и импорт товаров, соотношение между которыми называют торговым балансом. В статистических справочниках ООН приводятся данные об объеме и динамике мировой торговли как сумм стоимости экспорта всех стран мира.

Структурные сдвиги, происходящие в экономике стран под  влиянием НТР, специализация и кооперирование промышленного производства усиливают взаимодействие национальных хозяйств.   Это способствует активизации международной торговли. Международная торговля опосредующая движение всех межстрановых  товарных потоков, растет быстрее производства. Согласно исследованиям внешнеторгового оборота, на каждые 10% роста мирового производства приходится 16% увеличения объема мировой  торговли. Тем самым создаются более благоприятные условия для его развития. Когда же в торговле происходят сбои, замедляется и развитие производства.

Под термином «внешняя торговля» понимается торговля какой – либо  страны с другими странами, состоящая из оплачиваемого ввоза (импорта) и оплачиваемого вывоза (экспорта) товаров.

Многообразная внешнеторговая деятельность подразделяется по товарной специализации на торговлю готовой продукцией, торговлю  машинами и оборудованием, торговлю сырьем и торговлю услугами.

Международной торговлей называется оплачиваемый совокупный  товарооборот между всеми странами  мира. Однако понятие «международная торговля» употребляется и в более узком значении:  например, совокупный товарооборот промышленно-развитых стран, совокупный товарооборот развивающихся стран, совокупный товарооборот стран какого-либо континента, региона, например, стран Восточной Европы и т.п.

Мировые цены различаются в зависимости от времени года, места, условий реализации товара, особенностей контракта. На практике  в качестве мировых цен принимаются цены крупных, систематических   и устойчивых экспортных или импортных сделок, заключаемых в определенных центрах мировой торговли известными фирмами-экспортерами или импортерами соответствующих видов товаров. На многие сырьевые товары(зерновые, каучук, хлопок и др.)мировые цены устанавливаются в процессе операций на крупнейших мировых товарных биржах.

Перед дилеммой выбора внешнеторговой национальной политики  рано или поздно стоят все государства. На протяжении двух столетий на эту тему ведутся жаркие дискуссии.

В интересах каждой страны специализироваться на производстве, в котором она имеет наибольшее преимущество или наименьшую слабость и для которого относительная выгода является наибольшей.

Национальные производственные различия определяются разной наделенностью факторами производства - трудом, землей,  капиталом, а также разной внутренней потребностью в тех или  иных товарах. Эффект, оказываемый внешней торговлей (в частности,  экспортом) на динамику роста национального дохода, на размер занятости, потребление и инвестиционную активность, характеризуется для каждой страны вполне определенными количественными зависимостями и может быть вычислен и выражен в виде определенного коэффициента - мультипликатора (множителя) .

Первоначально экспортные заказы непосредственно увеличат выпуск продукции, следовательно, и заработную плату в отраслях, выполняющих этот заказ. А затем придут в движение вторичные потребительские расходы.

1.1.Современные тенденции в развитии мировой торговли.

Основной формой мировых хозяйственных связей по-прежнему остается внешняя торговля, которая по динамике и стоимостным показателям опережает рост мирового производства, движение капиталов и другие виды внешнеэкономических связей.

Темпы  прироста международных экспортно-импортных операций превышает темпы роста основных сегментов мирового производства, в том числе промышленных товаров, минерального сырья и сельскохозяйственной продукции.

По данным Всемирной торговой организации (ВТО), за период с 1950 по 2000 гг. объём мирового экспорта возрос в 20 раз, в то время как мировое производство увеличилось в 35 раз, а мировое производство промышленной продукции в 10 раз.

В послевоенный период динамика роста международной торговли по сравнению с динамикой роста мировой экономики характеризировалась следующими данными:

1954-1963 гг.- среднегодовой темп прироста международной торговли составил 7,1 %,рост мировой экономики-5,2%;

1964-1973 гг.- среднегодовой темп прироста международной торговли составил 8,7 %,рост мировой экономики-5,7%;

1974-1990 гг.- среднегодовой темп прироста международной торговли составил 4,5 %,рост мировой экономики-3,2%;

1991-1996 гг.- среднегодовой темп прироста международной торговли составил 5,6 %,рост мировой экономики-1,5%;

В 90-е гг. после довольно умеренного роста и стагнации (в 1993г.) объем мировой торговли товарами с 1994 г. Начал расти достаточно высокими темпами. Темп прироста мировой торговли товарами в 1995 г. Составил почти 9 %.

В 1998 г. в результате азиатского финансового кризиса ,который распространился на многие другие страны мира, объем мировой торговли товарами сократился на 3 %,а в 1990 г. Опять возрос на 7 %.

В 2000 г. прирост мировой торговли в стоимостном выражении составил 12,5%, что является самым высоким показателям с начала 70-х гг.

Ещё более высокими темпами в 90-е гг. развивался экспорт товаров, который по динамике также превышал рост мировой экономики.

Динамизм международной торговли и повышение её значения в мировой экономике обусловлены объективным процессом глобализации и ростом взаимозависимости большинства стран мира. Интенсификации мирового товарообмена способствовал значительный прогресс в развитии международного разделения труда.

Дополнительный стимул мировая торговля получила благодаря деятельности Всемирной торговой организации по либерализации экспортно-импортных операций и, в частности , по снижению и ликвидации тарифных и нетарифных барьеров.

Зародившись в глубокой древности, мировая торговля достигает значительных масштабов и приобретает характер устойчивых международных товарно-денежных отношений на рубеже XVIII и XIX вв.

Мощным импульсом этого процесса послужило создание в ряде промышленно более развитых стран (Англии, Голландии и др.) крупного машинного производства, ориентированного на масштабный и регулярный импорт сырья из экономически менее развитых стран Азии, Африки и Латинской Америки, и экспорт в эти  страны промышленных товаров, преимущественно потребительского назначения.

В XX в. мировая торговля пережила ряд глубоких кризисов. Первый из них был связан с мировой войной 1914-1918 гг., он привел к длительному и глубокому нарушению мирового товарооборота, продолжавшемуся до окончания Второй мировой войны, которая до основания потрясла всю структуру международных экономических отношений. В послевоенный период мировая торговля столкнулась с новыми трудностями, связанными с распадом колониальной системы. Следует отметить, что все эти кризисы были преодолены.

В целом характерной чертой послевоенного периода явилось заметное ускорение темпов развития мировой торговли, достигших  наиболее высокого уровня за всю предыдущую историю человеческого общества. Причем темпы роста мировой торговли превысили темпы роста мирового ВВП.

Со второй половины XX века, когда международный обмен  приобретает «взрывной характер», мировая торговля развивается  высокими темпами. В период 1950-1994 гг. мировой торговый оборот вырос в 14 раз. По оценке западных специалистов, период между 1950 и 1970 годами можно охарактеризовать как «золотой век» в развитии международной  торговли. Так, среднегодовой темп роста мирового экспорта составил в 50-х гг. 6%, в 60-х гг. - 8,2. В период с 1970 по 1991 г. физический объем мирового экспорта (т. е. рассчитанный в неизменных ценах) возрос в 2,5 раза, среднегодовой темп роста - 9,0%, в 1991-1995 гг. этот показатель был равен 6.2%.

Соответственно возрастал и объем мировой торговли. Так в 1965 г. он составил 172,0 млрд. , в 1970 г. - 193,4 млрд. , в 1975 г. - 816,5 млрд.  долл., в 1980 г. - 1,9 трлн. , в 1990 г. - 3,3 трлн.  и в  1995 г. - свыше 5 трлн.  долларов.

Именно в этот период был достигнут ежегодный 7%-ный рост мирового экспорта. Однако уже в 70-е годы он снизился до 5%, еще больше сократившись в 80-е годы. В конце 80-х мировой экспорт продемонстрировал заметное оживление до 8,5% в 1988 г.). После  явного спада в начале 90-х, в середине 90-х годов он вновь демонстрирует высокие устойчивые темпы.

На стабильный, устойчивый рост международной торговли оказали влияние ряд факторов:

1)развитие международного разделения труда и интернационализация производства;

2)НТР, способствующая обновлению основного капитала, созданию  новых отраслей экономики, ускоряющая реконструирование старых;

3)активная деятельность транснациональных корпораций на мировом  рынке ;

4)регулирование (либерализация) международной торговли посредством  мероприятий Генерального соглашения о тарифах и торговле (ГАТТ);

5) либерализация международной торговли,  переход  многих  стран  к      режиму, включающему отмену количественных ограничений импорта  и  существенное снижение таможенных пошлин - образование  свободных   экономических зон;

6) развитие процессов торгово-экономической интеграции:  устранение   региональных барьеров, формирование общих рынков, зон  свободной  торговли;

7) получение политической независимости бывших колониальных  стран.

Выделение из их числа «новых  индустриальных  стран»  с  моделью   экономики, ориентированной на внешний рынок.

Со второй половины  XX  века  заметно  проявилась  неравномерность  динамики внешней торговли. Это повлияло на соотношение  сил  между  странами на мировом рынке. Доминирующее  положение  США  было  поколеблено.  В  свою очередь, экспорт Германии приблизился к американскому , а  в  отдельные  годы даже превосходил его.  Помимо  Германии  заметными  темпами  рос  экспорт  и других западноевропейских стран. В 80-е  годы  значительный  рывок  в  сфере международной торговли сделала Япония.  К  концу  80-х  годов  Япония  стала выбиваться в лидеры по факторам конкурентоспособности. В  тот  же  период  к ней присоединились «новые индустриальные страны» Азии -  Сингапур,  Гонконг, Тайвань. Однако к середине  90-х  годов  США  вновь  выходят  на  лидирующие позиции в мире по конкурентоспособности. За  ними  вплотную  идут  Сингапур, Гонконг, а также Япония, которая ранее  на  протяжении  шести  лет  занимала первое место.

Пока развивающиеся страны в основном остаются поставщиками  сырья,  продовольствия и сравнительно простых изделий готовой продукции  на  мировой рынок. Однако темпы роста торговли сырьем заметно отстают  от  общих  темпов роста  мировой  торговли.  Такое   отставание   обуславливается   выработкой заменителей сырья,  более  экономным  его  использованием,  углублением  его переработки. Промышленно развитые  страны  практически  полностью  захватили  рынок наукоемкой продукции. Вместе с тем,  отдельные  развивающиеся  страны, прежде всего «новые индустриальные  страны»,  сумели  добиться  существенных  сдвигов в реструктуризации своего экспорта, повышения  в  нем  доли  готовой  продукции, промышленных изделий, в т.ч.  машин  и  оборудования.  Так,  доля промышленного экспорта развивающихся стран в общем мировом объеме  в  начале 90-х годов составила 16.3%.

1.2. Свобода торговли и протекционизм: положительные и    отрицательные стороны.

Развал единого народнохозяйственного комплекса страны, нарушение традиционных экономических связей привели к параличу всей производственной сферы бывших советских республик, а необходимость поиска новых деловых партнеров и редко - перепрофилирование имеющихся производственных мощностей потребует немалого времени и чревато непредсказуемыми последствиями. Если же учесть и   неконкурентоспособность (в силу объективных причин, порожденных бывшей политической системой и экономическим порядком) абсолютного большинства выпускаемой предприятиями продукции, а также значительные издержки в проведении неизбежных реформ, то становится очевидным, что "стартовые условия" перехода экономики Азербайджана на рыночные отношения можно квалифицировать как весьма и весьма тяжелые. Республика переживает в настоящее время сложный и болезненный процесс становления национальной экономики, вхождения в мировое экономическое сообщество, формирования глубоких и устойчивых внешних экономических связей со странами как ближнего, так и дальнего зарубежья. Как видим, международная торговля оказывает решающее влияние на процессы экономического развития государств. Не подлежит сомнению, что центральное место в экономической жизни АР занимает ВЭД, включая внешнюю торговлю, экономическое, научно-техническое сотрудничество, специализацию и кооперацию в области производства и т. д. Ее экономика в значительной степени зависит от международной экономической и политической среды.

В нашей повседневной жизни торговля имеет большое значение, так как мы постоянно что-то приобретаем или предлагаем. Этот нескончаемый оборот свидетельствует о постоянном движении.

Международная торговля-сфера международных товарно-денежных отношений, представляющая собой совокупность внешней торговли всех стран мира. Международная торговля состоит из двух встречных потоков товаров- экспорта и импорта и характеризуется торговым сальдо и торговым оборотом.

По принятым  в мире стандартам статистики международной торговли ключевым элементом для признания торговли международной, продажи товара- экспортом,  а покупки- импортом является факт пересечения товаром таможенной границы государства и фиксации этого в соответствующей таможенной отчетности. При этом меняет товар собственника или нет-значения не имеет. Например, если компьютер продан (а, по сути, передан) американским подразделением IBM своему азербайджанскому подразделению, он считается экспортом США и импортом Азербайджана, даже, несмотря на то, что собственником товара осталась американская компания IBM. В теории платежного баланса, напротив, определяющим является смена товаром собственника, и продажа азербайджанского сырья филиалу американского предприятия, находящемуся в Азербайджане, будет считаться азербайджанским экспортом, хотя сырье не пересекало границу.

Любое изменение условий торговли означает какое-либо движение экспортных или импортных цен. В результате доходы торгующей страны либо увеличиваются, если условия торговли улучшаются, либо сокращаются, если условия торговли ухудшаются.

Начиная с Адама Смита и по настоящее время в экономической науке центральный вопрос международной торговли с завидным постоянством формулируется так: фритредерство (свободная торговля) или протекционизм?

Свобода торговли (free trade) -политика минимального государственного вмешательства во внешнюю торговлю, которая развивается на основе свободных рыночных сил спроса и предложения.

Протекционизм- (рrotectionism) -государственная политика защиты внутреннего рынка от иностранной конкуренции путем использования тарифных и нетарифных инструментов торговой политики. Наиболее полное обобщение теории протекционизма связано с именем австралийского ученого Макса Кордена. Существование противодействующих друг другу государств, ставит перед национальными правительствами задачу обеспечения национальных интересов, в том числе за счет  протекционистских мер.

Роль государства в международной торговле ограничивается преимущественно разработкой и осуществлением мер торговой политики, направленных на достижение определенных приоритетов. Сегодня аксиомой является бесперспективность изолированного, автаркичного курса развития для любой страны. Экономическая жизнь даже в самых отдаленных уголках планеты, так или иначе, вплетается в ткань мировой экономики. Самыми очевидными проявлениями этого процесса являются возросшие международные потоки товаров и услуг и существенно либерализированный режим для межстрановой миграции капиталов. И все же во все времена существовал и существует целый ряд причин, побуждающих национальные государства принимать меры, идущие вразрез с логикой максимальной открытости. Этими причинами могут быть и обязательства по защите интересов части собственных товаропроизводителей, проигрывающих от развития международной торговли, и приверженность национальным традициям, и идеологические установки на ограничение внешнего влияния, неизбежного при широких обменах (бывшие страны плановой экономики), и опасения конкуренции, в том числе недобросовестной, и некоторые постулаты национальных стратегий развития, ориентированных, например, на импортозамещение, и религиозные догматы, и множество других причин.  Протекционизм всегда многолик. Его сторонники не менее изобретательны в поиске аргументов за ограничения в национальной внешнеэкономической политике, чем сторонники свободных обменов. И, тем не менее, общая тенденция состоит во все большей приверженности национальных государств принципам активного участия в мирохозяйственных связях и включения национальных экономик в глобальную систему мирового хозяйства.

                 2. Основные теории международной торговли.

2.1 Классическая теория международной торговли.

А.Смит обосновал тезис, в соответствие с которым основой развития международной торговли служит различие абсолютных издержек. Он отмечал, что следует импортировать товары из страны, где издержки абсолютно меньше, а экспортировать те товары, издержки которых ниже экспортеров.

Взгляды А.Смита были дополнены и развиты Д. Риккардо , который  сформулировал теорию сравнительных издержек. Д. Риккардо показал, что международный обмен возможен и желателен в интересах всех стран. Он считал возможной взаимовыгодную  торговлю и при наличии абсолютных преимуществ одной страны перед другой при производстве товаров.

Специализация, основанная на использовании принципа сравнительных преимуществ обеспечивает более эффективное  размещение мировых ресурсов и рост мирового производства соответствующих товаров. Однако следует иметь в виду, что рассматриваемая модель разделения труда основана на ряде упрощений. Она исходит из наличия лишь двух стран и двух товаров, свободной торговли, совершенной мобильности труда(т.е. рабочей силы)внутри каждой страны при отсутствии его перелива между странами); постоянных издержек производства, полной взаимозаменяемости ресурсов при альтернативном использовании; игнорирования различий в уровне заработной платы между странами, а также отсутствия транспортных затрат и технических изменений.

Эти исходные предпосылки были необходимы для выявления основных  принципов развития международной торговли. Однако ряд из них нуждается в уточнении. На практике расширение производства во многих отраслях связано с ростом предельных издержек, поэтому выпуск каждой последующей единицы данного товара требовал отказа  от  все возрастающего количества всех остальных.

2.2 Модель Хекшера–Олина.

Новая модель была создана шведскими экономистами Эли Хекшером и Бертелем Олином. Вплоть до 60-х гг. модель Хекшера-Олина господствовала в экономической литературе.

Сущность неоклассического подхода к международной торговле и специализации отдельных стран состоит в следующем : По причинам исторического и географического характера  распределение материальных и людских ресурсов между странами неравномерно, что, по мнению неоклассиков, объясняет различия относительных цен на товары, от которых, в свою очередь, зависят национальные  сравнительные преимущества. Отсюда следует закон пропорциональности факторов: в открытой экономике каждая страна стремится специализироваться в производстве товара, требующего больше факторов, которыми страна относительно лучше наделена. Олин сформулировал этот закон еще короче: «Международный обмен-это обмен изобильных факторов на редкие: страна экспортирует товары, производство которых требует большего количества факторов, имеющихся в изобилии».

2.3 Парадокс Леонтьева.

Известный американский экономист(русского происхождения)Василий Леонтьев, исследуя в 1956 г. структуру экспорта и импорта США, обнаружил, что вопреки теории Хекшера-Олина в экспорте преобладали относительно более трудоемкие товары, а в импорте - капиталоемкие. Этот результат стал известен как парадокс Леонтьева.

Дальнейшие исследования показали, что противоречие, обнаруженное В. Леонтьевым, может быть устранено, если при анализе структуры торговли учитывать более двух факторов производства.

Какое объяснение дал своему парадоксу В. Леонтьев? Он выдвинул  гипотезу, что в любой комбинации с данным количеством капитала один человеко - год американского труда эквивалентен трем человеко - годам иностранного труда. А это означает, что США и в самом деле трудоизбыточная страна, так что никакого парадокса нет.

В.Леонтьев также предположил, что большая производительность американского труда связана с более высокой квалификацией американских рабочих. Он провел статистическую проверку, которая  показала, что США экспортируют товары, требующие труда более   квалифицированного, чем затрачиваемый на производство «конкурирующего импорта». Для этого В.Леонтьев разбил все виды труда на пять уровней квалификации и вычислил, сколько  человеко - лет труда каждой квалификационной группы нужно для производства на 1 миллион долларов американского экспорта и «конкурирующего импорта». Оказалось, что экспортные товары потребовали значительно более квалифицированного труда, чем импортные.

2.4.Теория конкурентных преимуществ страны Майкла Портера.

Дальнейшее развитие на качественно новой основе теория сравнительных преимуществ получила в трудах известного американского экономиста Майкла Портера.

На основании анализа обширного статистического материала, охватившего около 100 отраслей восьми промышленно развитых стран. М.Портер создал оригинальную теорию конкурентного  преимущества страны. Центральное место в его концепции занимает идея так называемого национального ромба, раскрывающего четыре главных свойства («детерминанта») экономики, формирующих конкурентную макросреду, в которой действуют фирмы этой страны.

«Национальный  ромб» выявляет систему детерминантов, которые, находясь во взаимодействии, создают благоприятную или неблагоприятную среду для реализации потенциальных конкурентных преимуществ страны.

                       3. Понятие платёжного баланса.

Центральное  место  в  балансах   международных   расчетов   занимает  платежный  баланс.  Он  представляет  собой  количественное  и  качественное  выражение  масштабов,  структуры  и  характера  внешнеэкономических   связей  государства.

Платежный   баланс   –   это   соотношение   фактических    платежей, произведенных данной страной за границей, и поступлений, полученных  ею  из-за границы, за определенный период времени.

Различают  платежный  баланс  за  определенный  период  (год,  месяц, квартал) и платежный  баланс  на  определенную  дату.  Платежный  баланс  за  определенный период представляет собой соотношение  платежей  и  поступлений  за данный отрезок времени и  позволяет  выявить  изменения  в  международных  экономических  отношениях  страны,  состояние  и  развитие   ее   экономики.

Платежный баланс на дату не фиксируется в форме  публикуемых  статистических   показателей, но он отражает изменения со дня на день соотношений платежей  и  поступлений, которые подлежат исполнению на определенную дату.

Платежный  баланс  активен,  если  валютные   поступления   превышают  платежи, и пассивен, если платежи превышают поступления.

По методологии МВФ платежный баланс –  это  систематический  перечень  всех экономических операций, осуществленных за определенный отрезок  времени  между резидентами данной страны и нерезидентами, иначе  говоря,  резидентами  всех остальных стран мира. В платежном балансе фактические денежные  платежи  по текущему коммерческому обороту объединяются  с  безвалютными  операциями,  включающими  товарообменные  сделки  и  безвозмездную  денежную  помощь,   с  перемещением краткосрочных и долгосрочных капиталов,  с  такими  операциями,  которые в данный  период  не  сопровождаются  платежами,  а  лишь  порождают  взаимные требования и обязательства денежного характера. В  итоге  платежный  баланс охватывает все операции,  которые  связаны  с  юридическим  переходом  права собственности на товары,  услуги  и  иные  ценности  от  резидентов  к  нерезидентам, а также передачей денег, финансовых и иных  активов  из  одной  страны в другую.

Согласно  принятым  в  международной   практике   принципам   деловой  бухгалтерии  всякое   увеличение   активов   или   уменьшение   обязательств  (пассивов)  отражается  в  дебете,  а  уменьшение  активов  или   увеличение  пассивов  –  в  кредите  баланса.  Дебетовая  сторона   платежного   баланса соответствует  понятию  «платежи»,  «расходы»,  и  относимые  на  нее  цифры  сопровождаются знаком «минус» (-). Кредитовая сторона соответствует  понятию  «поступления», «доходы»,  и  относимые  на  нее  цифры  либо  сопровождаются  знаком «плюс» (+),  либо  проводятся  вовсе  без  всякого  знака.  При  этом  «платежи» и «поступления» в рамках платежного баланса охватывают  не  только  фактическое  передвижение  денежных   средств   в   связи   с   проведенными  внешнеэкономическими операциями, но также изменения  взаимных  требований  и  обязательств между  странами,  которые  в  ряде  случаев  заменяют  денежные  платежи, а иногда только их символизируют.

Видимое противоречие между направлением изменений в активах страны  и  отражением этих  изменений  в  платежном  балансе  объясняется  тем,  что  в  платежном балансе фиксируются не сами внешнеэкономические операции  в  своем  материальном  выражении,  а  их  денежный  результат   –   фактический   или  предполагаемый. В связи с этим экспорт товаров, например, всегда  отражается  в кредитовой (доходной) части платежного баланса, поскольку  в  этом  случае  уменьшению товарных ресурсов страны (активов)  должно  сопутствовать  –  как  результат  продажи  –  эквивалентное  поступление  денег.  Наоборот,  импорт  товаров  всегда  фиксируется  в  дебетовой  (расходной)   части   платежного  баланса, так как при этом происходит увеличение ресурсов  (активов)  страны,  а это требует траты определенной суммы денег.  На  тех  же  самых  принципах  распределяются  по  разделам  платежного  баланса  и  все  другие  операции,  связанные  с  предоставлением  и   получением   различных   услуг,   вывозом  капиталов, получением и погашением кредитов и т.п.

В международной практике применяется и так называемый  метод  двойной  записи, когда каждая внешнеэкономическая операция,  подлежащая  включению  в   платежный баланс, заносится в него дважды.  Одна  запись  показывает,  какие  изменения в активах и пассивах страны вызывает данная  операция,  тогда  как  вторая запись, уравновешивающая первую, говорит  о  том,  какими  средствами  регулируются   взаимные   требования   и   обязательства   между   странами,  возникающие в результате совершения названной внешнеэкономической операции.

3.1. Структура платежного баланса.

Первые попытки учета масштабов  и  оценки  последствий  международных  экономических операций относятся к концу XIV века. К началу XX  в.  Наиболее  полное развитие получили методы  составления  платежного  баланса  в  США  и  Англии. Первая официальная публикация платежного баланса  была  подготовлена  в 1923 г. по показателям 1922 г.

По характеру операций  публикуемые  платежные  балансы  включают  два  основных раздела:

I – «Платежный баланс по текущим операциям»:

а) платежи и поступления по внешнеторговым  операциям,  или  торговый баланс;

б) баланс услуг (международные перевозки, фрахт, страхование и пр.) и  некоммерческих операций (расчеты по патентам технической помощи),  доходы  и платежи по инвестициям;

II  –  «Баланс  движения  капиталов  (краткосрочные  и   долгосрочные  операции) и кредитов».

За балансом движения капиталов и кредитов следует  статья  «Ошибки  и  пропуски», которая показывает неучтенное движение  краткосрочного  капитала. Изменение  валютных  резервов  отражает  международные   валютные   операции  центральных  банков,  связанные  с  выравниванием   платежного   баланса   и  поддержанием курса национальной валюты.

Схема платежного баланса была создана в 1947 г., ее опубликовали  как  документ ООН,  послуживший  базой  для  разработки  МВФ  формы  и  принципов  составление платежного баланса.  МВФ,  издавая  «Руководство  по  платежному  балансу», продолжал разработку унификации его схемы, которая в общих  чертах  повторяет систему построения  статей  платежных  балансов  ведущих  развитых  стран  с  некоторыми  изменениями.  Эти   изменения   делают   схему   более  универсальной, что позволяет сравнивать  балансы  развитых  и  развивающихся  стран.

Классификация статей платежного баланса по методике МВФ.

       А. Текущие операции

            Товары

            Услуги

            Доходы от инвестиций

            Прочие услуги и доходы

            Частные односторонние переводы

            Государственные односторонние переводы

       Итого А: баланс текущих операций

       В. Прямые инвестиции и прочий долгосрочный капитал

            Прямые инвестиции

            Портфельные инвестиции

            Прочий долгосрочный капитал

Итого:  А+В  (соответствует  концепции  базисного  баланса   в   США,  действующей до 1958 г.)

       С. Прочий краткосрочный капитал

       D. Ошибки и пропуски

Итого: А+В+С+D (соответствует концепции ликвидности в США, введенной  с 1958 г.)

Е. Балансирующие статьи

Переоценка золотовалютных резервов, распределение и использование

           СДР

           Движение золотовалютного резерва

           Чрезвычайные источники покрытия сальдо

Обязательства, образующие валютные резервы иностранных официальных органов

Итого: А+В+С+D+E (соответствует концепции официальных расчетов в 

США   с 1965 г.)

F. Итоговое изменение резервов

           Золото

           СДР

          Резервная позиция в МВФ

           Иностранная валюта

           Прочие требования

           Кредиты МВФ

3.2. Сальдо платежного баланса и погашение дефицита    платежного баланса.

При определении сальдо платежного баланса его  статьи  подразделяются  на основные и балансирующие. В числе основных статей  –  операции,  влияющие  на сальдо платежного баланса и обладающие  относительной  самостоятельность:  текущие операции и движение долгосрочного капитала.

К   балансирующим   статьям   относятся    операции,    не    имеющие  самостоятельности  или  обладающие  ограниченной   самостоятельностью.   Эти  статьи характеризуют методы и источники погашения сальдо платежного  баланса  и включают движение  валютных  резервов,  изменения  краткосрочных  активов,  отдельные виды иностранной помощи, внешние  государственные  займы,  кредиты  международных  валютно-кредитных  организаций  и  т.п.  Итоговые  показатели  основных и балансирующих статей взаимно погашают друг друга, т.е.  формально  платежный  баланс  уравновешен.  Если  платежи  превышают   поступления   по  основным  статьям,  то  возникает  проблема  погашения  дефицита   за   счет  балансирующих   статей,   которые   характеризуют   источники    и    методы  урегулирования   сальдо   платежного   баланса.   Традиционно   для    этого используются займы и ввоз предпринимательского  капитала. Это  временный  метод балансирования платежного баланса, поскольку  страны-должники  обязаны  выплачивать проценты и дивиденды, а также сумму займа.

Новым способом покрытия пассивного сальдо баланса стали краткосрочные  кредиты по соглашениям «своп», взаимно предоставляемые центральными  банками  в национальной валюте.

Для покрытия временного дефицита платежного баланса МВФ предоставляет   странам-членам Фонда резервные (безусловные)  кредиты  (в  пределах  25%  их  квот).

Промышленно  развитые  страны  мобилизуют  для   погашения   дефицита  платежного баланса средства  на  мировом  рынке  ссудных  капиталов  в  виде  кредитов банковских консорциумов, облигационных займов.

К современным методам покрытия дефицита платежного баланса  относятся  также льготные кредиты, полученные страной по линии иностранной «помощи».

Окончательным  методом  балансирования  платежного  баланса  является  использование  страной  своих  золотовалютных  резервов.  Главным средством окончательного   балансирования   платежного   баланса   служат    резервы   конвертируемой иностранной валюты.

Вспомогательным средством балансирования платежного баланса  является  продажа иностранных и  национальных  ценных  бумаг  на  иностранную  валюту.  Например, США частично погашают пассивное сальдо своего платежного  баланса,  размещая облигации казначейства в центральных банках других стран.

3.3. Регулирование платежного баланса.

Платежный  баланс  является  одним   из   объектов   государственного  регулирования.  Восстановление  равновесия  международных  расчетов  требует целенаправленных  государственных   мероприятий.   Уравновешивание   баланса  международных расчетов входит в число главных целей  экономической  политики  государства наряду с обеспечением темпов  экономического  роста,  борьбой  с  инфляцией и безработицей.

Государственное регулирование платежного баланса –  это  совокупность  экономических, в том числе  валютных,  финансовых,  денежно-кредитных,  мер,  направленных на формирование основных статей платежного баланса.  Существуют  различные методы регулирования  платежного  баланса,  используемые  в  целях  стимулирования, либо ограничения  внешнеэкономических операций в  зависимости  от  валютно-экономического  положения  и  состояния  международных  расчетов  страны.

Странами с дефицитом платежного баланса обычно применяются  следующие  меры  в  целях  стимулирования  экспорта,   сдерживания   импорта  товаров,  привлечения иностранных капиталов, ограничения вывоза капитала:

      дефляционная политика;

       девальвация;

       валютные ограничения;

       финансовая и денежно-кредитная политика;

       специальные меры воздействия на платежный баланс в ходе  формирования  его основных статей: торгового  баланса,  «невидимы»  операций  (ограничение  нормы вывоза валюты туристами данной страны, регулирование миграции  рабочей  силы), движения капиталов.

При активном платежном балансе регулирование направлено на устранение  чрезмерно активного сальдо. С этой целью указанные выше  методы  применяются  для расширения импорта и сдерживания экспорта товаров,  увеличение  экспорта  капиталов  (в  том  числе  кредитов  и  «помощи»)  и ограничения импорта капиталов. Активное сальдо используется для погашения внешней задолженности страны,  предоставления кредитов иностранным государствам, увеличения  золотовалютных запасов.

Новым  явлением  с  середины  70-х  годов  стали  попытки   выработки  принципов коллективного  регулирования  баланса  международных  расчетов,  в  частности, на регулярных встречах на высшем уровне стран большой «семерки».

К  межгосударственным  средствам  регулирования  платежных   балансов  относятся:

       согласование условий экспортных кредитов;

       двусторонние  правительственные   кредиты,   краткосрочные   взаимные  кредиты ЦБ в национальных валютах по соглашениям «своп»:

       кредиты международных  валютно-кредитных  и  финансовых  организаций, прежде всего МВФ.

Таким   образом,   регулирование   платежного   баланса   значительно  усложнилось, а его инструментарий расширился. Оно приобрело  систематический  характер в сочетании с другими формами экономической политики.

3.4. Концепции и модели регулирования платежного баланса.

Основной целью теории платежного баланса является разработка  методов  регулирования внешних расчетов.

Теория   автоматического   саморегулирования    платежного    баланса  господствовала почти 200 лет до 30-х годов XX  века.  Согласно  этой  теории  при пассивном платежном балансе, например, страны А по отношению к стране  В  в результате отлива золота  в  В  уменьшалось  количество  золотых  денег  в  обращении,  и   снижались   цены   в   А,   что   способствовало   повышению  конкурентоспособности товаров страны А, увеличению их экспорта и  тем  самым   активизации баланса  международных расчетов страны.  Одновременно  происходил  обратный процесс выравнивания активного платежного баланса страны В.  Прилив  золота в страну увеличивал денежную  массу  в  обращении,  что  приводило  к  росту цен,  и  стимулировало  импорт  более  дешевых  импортных  товаров.  В  результате стихийного перемещения золота и изменений цен активный  платежный  баланс становился пассивным.

Кейнсианские   теории   регулирования   платежного   баланса.   Кейнс  рекомендовал уравновешивать платежный баланс государственным  регулированием.   Кейнсианцы   ввели   такое   понятие,   как    хроническая  неуравновешенность платежных балансов, которая, по их мнению, не может  быть  автоматически скорректирована с  помощью  свободной  игры  рыночных  сил,  а  требует активного государственного регулирования различными методами.

Теория внутреннего и внешнего равновесия разработана Р. Харродом,  Т. Сцитовским ,  Р. Манделем и др.  Под  внутренним  равновесием  подразумевается  такое состояние экономики, когда полная занятость сочетается со  стабильными  ценами, под  внешним  равновесием  –  устойчивое  долговременное  равновесие  платежного баланса. Сторонники этой концепции стремились  выработать  методы  достижения этого  равновесия,  используя  в  ряде  случаев  эконометрические  модели.

1. Инструментально-целевой метод  регулирования  платежного  баланса.  Представители  этой  концепции  ограничивают  свой   анализ   путем   поиска  причинных  взаимосвязей  между  неуравновешенностью  международных  расчетов  страны и изменением соответствующих методов  денежно-кредитного,  бюджетного  и валютного регулирования.

Рекомендуемый инструмент регулирования платежного  баланса  ограничен  социальными,  экономическими,   техническими   пределами.   Так,   повышение  процентной ставки не всегда  привлекает  иностранные  капиталы,  а  ответное  повышение процентных ставок в других  странах  может  нейтрализовать  эффект  такой политики.

2. Теория нормативного регулирования платежного баланса.  Особенности этой теории: объединение антициклического и антиинфляционного  регулирования  с  его  регулированием  международных  расчетов;  введение  в   исследование  проблемы  инфляции,  ее   влияние   на   платежный   баланс;   необходимость  межгосударственного регулирования платежного баланса и инфляции.

Монетаристские теории регулирования платежного  баланса.  Эти  теории   получили развитие в 70-80-е годы. Монетаризм рассматривает платежный  баланс  как результат неравновесий всего денежного хозяйства,  искажающих  структуру  внутренних цен и препятствующих  установлению  равновесия  между  спросом  и  предложением.  Идеал   монетаристской   концепции   платежного   баланса   –  «открытая» экономика,  минимальное  ограничение  движения  товаров,  рабочей  силы,  капиталов,  обеспечение  свободы  действий  рыночному   механизму   в  национальной и мировой экономике.

Теории   межгосударственного   регулирования   платежного    баланса,  основанные на сочетании кейнсианства, неокейнсианства и  монетаризма.  Нашли  отражение в проектах реформы мировой валютной системы.

В рамках Бреттон-вудской системы был предусмотрен принцип  симметричного регулирования платежного баланса странами как с активным,  так  и с пассивным  сальдо,  но  в  разных  направлениях,  путем  воздействия  на  внутренний спрос, движение капиталов и кредитов, а также  курс  национальной  валюты.

Ямайская  валютная  реформа  намечает  принципы  межгосударственного  регулирования     платежного     баланса.     Они     включают:     критерии   несбалансированности  платежного  баланса   и   методы   его   выравнивания,  регулирование платежного баланса, санкции  против  нарушений  международного  соглашения.

В соответствии с   господствующими   монетаристскими   концепциями платежного баланса МВФ разрабатывает стандартные программы «стабилизации»  в  виде макроэкономических    агрегатов,    количественных    ориентиров    с   поквартальной разбивкой.

3.5.Платёжный баланс Азербайджана.

Нацбанк утвердил платежный баланс республики по итогам трех кварталов 2003 года‚ который отражает финансово-хозяйственные связи и экономические сделки резидентов страны с нерезидентами. Дефицит по текущим операциям в платежном балансе составил $1289‚7 млн.

По данным НБА‚ положительное сальдо в торговом балансе составило $47‚5 млн.‚ что в 6‚5 раза меньше аналогичного показателя прошлого года. Это объясняется увеличением экспорта на 20‚5% по сравнению с показателями за январь-сентябрь 2002 года - $1893 млн.‚ хотя импортные операции также расширились на 46‚4% ($1845‚5 млн.). В общем внешнеторговый баланс увеличился на 32‚1% и достиг $3738‚5 млн. Основное место в структуре экспорта составили нефть и нефтепродукты‚ на их долю приходится 88‚3% экспорта. При этом в зарубежные страны было экспортировано товаров на $1672 млн.‚ где на экспорт сырой нефти приходится $1379‚3 млн.

Увеличение связано с экспортом первичной нефти в рамках "Контракта века"‚ повышением цен на нефть на мировых рынках и увеличением физического объема поставок нефти из Азербайджана. АМОК было вывезено на $991 млн.‚ причем на $526‚6 млн. нефти консорциум экспортировал в качестве репатриации прямых инвестиций в экономику страны крупными нефтяными компаниями. Это позволяет снижать иностранные обязательства в нефтяном секторе. Оставшаяся часть ($294‚3 млн.) прибыльной нефти приходится на долю зарубежных компаний - пайщиков в АМОК‚ а правительства АР - $170‚1 млн.

Другой стратегической продукцией страны является хлопок‚ экспорт которого составил $14‚1 млн.‚ что превышает показатели за 9 месяцев 2002 года на $0‚3 млн.

Рост в структуре импорта также наблюдается за счет нефтяных контрактов. Только машин‚ оборудования и товаров инвестиционного назначения было завезено в АР на $787‚4 млн. (рост на 15‚5%)‚ что от общего импорта составляет 42‚7%.

По подсчетам НБА‚ нерезиденты оказали услуги юридическим и физическим лицам Азербайджана на сумму $1786‚6 млн.‚ а резиденты иностранным компаниям и физическим лицам $357‚5 млн.‚ что означает дефицит баланса $1429‚1 млн. Такой пассивный характер баланса услуг во многом обусловлен расходами на услуги нерезидентов в связи с международными нефтяными контрактами на буровые работы‚ выполнение работ по западному и северному маршруту‚ на платформе "Чираг-1" по добыче первичной нефти и т.д.

Общий объем потока капитала и движение финансов в торговом балансе составил $2929‚5 млн.‚ который увеличился в 1‚9 раза по сравнению с данными на соответствующий период 2002 года. Большая часть (88‚5%) привлеченного в АР иностранного капитала связана с увеличением объема прямых инвестиций. В их структуре на нефтяной сектор приходится 98‚9% ($527‚076 млн.) - инвестиции‚ поступившие в виде акционерного капитала в рамках проектов строительства ОЭТ БТД и Баку-Тбилиси-Эрзурум.

В прочих инвестициях указаны кредиты от МВФ в $18‚3 млн.‚ от ВБ - $33‚4 млн.‚ освоенная часть кредитов‚ выделенных МВФ под госгарантию‚ в $117 млн.

                                       Заключение.

Азербайджан только завоевывает свое место на мировом рынке. Это длительный процесс, пока Азербайджан торгует на рынке сырья и энергоносителей . Рынки готовых товаров делятся на два уровня: верхний и нижний .Азербайджан может выйти на нижний уровень, но здесь господствует жёсткая конкуренция и методы неценовой конкуренции.

Завоевание мирового рынка невозможно без изменения структуры производства и его коренного обновления. Поднять конкурентоспособность продукции промышленности для выхода даже на первый уровень рынка готовых товаров очень сложно. Для этого необходимы полностью обновить изношенные основные фонды этих отраслей, создать научно-исследовательский сектор, которых нет у промышленности, заработать их она пока не  в состоянии.

В целом оценивая внешнеторговую деятельность Азербайджана, можно отметить, что доля его в мировой торговле пока незначительна. Об этом и свидетельствуют данные платёжного баланса.

                       Список использованной литературы.

1.  И.Я.  Носкова,  Л.М.  Максимова.  Международные   экономические  отношения. М., 1995.

2. Гальперин В.И., Гребенников  П.И.,  Леусский  А.И.,  Тарасевич  Л.С. Макроэкономика:  Учебник/  Общая  редакция  Л.С.  Тарасевича.  СПб.: Экономическая школа, 1994. – 400 с.

3. Иванов Н. О новых рекомендациях МВФ по платежному балансу // Вопросы экономики. 1994. - № 9. –С.84-94.. - № 6. – С. 10-17.

4. Технологические услуги в платежном  балансе в  долгосрочном  периоде // Учет ЦБ Германии. – Франкфурт, 1996. - № 5. – С. 63-73.

5. Шенаев В.Н. Деньги, валюта и платежный баланс России.  –  М.,  1996. –117 с.

6.Авдушин Е. Международные экономические отношения .М.2000

7.Баранова Е. современная международная торговля .Российский экономический журнал.2002. номер 6.

8. Фомичев В. Международная торговля.М.2002

9.Гаджиев Ш. Азербайджан на пути к мировому сообществу: внешнеэкономическая стратегия.Киев.2000

10.Самед-заде З. Этапы большого пу4ти Баку 2005.www.azstat.org

Больше работ по теме: